-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Наличие в Брокере рисковика
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #1 от 10.05.2016 17:39 
Не подскажете, в БРОКЕРЕ обязательно ли д.б. наличие должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками)?
Или на Контролера м.б. возложены функции?
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #2 от 11.05.2016 07:23
Цитата:
обязательно ли д.б. наличие должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками
По закону О РЦБ: ″Статья 10.1-1. п. 5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (далее - система управления рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Банком России в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций″.
При этом пока существует только проект положения Банка России «О требованиях к организации системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг». Проект обязывает ПУРЦБ назначить ответственного сотрудника, осуществляющего функции по управлению рисками, а также подчиненность ответственного сотрудника. При этом проект разграничивает возможность совмещения деятельности ответственного сотрудника с осуществлением иных функций ПУРЦБ, в зависимости от группы ПУРЦБ.
Таким образом, как только это положение вступит в силу, то рисковика нужно будет назначить, а сейчас такого требования, как я понимаю, пока нет.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #3 от 11.05.2016 09:43
Доброе утро!
Спасибо большое!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4 от 11.05.2016 09:48
Цитата:
в БРОКЕРЕ
сейчас наличие должностного лица зависит от того совершаете ли вы с клиентами непокрытые позиции!!! И этот рисковик именно должен следить за такими позициями, но это не система управления рискамиСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #5 от 11.05.2016 10:50
Спасибо за информацию, благодаря ей быстро нашел соответствующую нормативку!
Указание Банка России от 18.04.2014 N 3234-У Указание Банка России от 18.04.2014 N 3234-У
″О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов″
26. Брокер может совершать действия, приводящие к возникновению непокрытой позиции, при соблюдении ограничений, предусмотренных настоящим Указанием, а также при соблюдении следующих условий:
…
у брокера назначено должностное лицо (лица), ответственное (ответственные) за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #6 от 11.05.2016 15:56
Невидимка, согласна на все сто.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
