-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Нарушение
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #1 от 08.04.2016 17:35 
Коллеги, подскажите, хотим направить уведомление о выявленном нарушении в ЦБ, в какой форме анкеты нам это сделать?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2 от 11.04.2016 10:40
а в связи с чем уведомление направляете, что за нарушение?
если ошибка в отчете, то направляете исправленный отчет и прикладываете к нему уведомление или письмо.
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #3 от 11.04.2016 10:48
Недостаток собственных средств на отчетную дату. Вопрос - нужно на бумаге направлять или можно в анкете через личный кабинет?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #4 от 11.04.2016 11:15
в этом случае, как мне кажется, вам нужно как можно скорее привести собственные средства в соответствие с нормативами,
так как ЦБ недостаток этот увидит и направит вам предписание, если уже не направил.
здесь одним отчетом о выявленном нарушении не обойтись.
вам надо направить расчет собственных средств на дату, когда вы его привели в соответствие, и к этому расчету уже приложить
письмо о выявленном нарушении и его устранении.
либо направить через анкету уведомление (раздел Другие отчеты), если не привели в соответствие, но это плохой вариант ))jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #5 от 11.04.2016 11:33
То есть пока не привели в соответствие, лучше не направлять уведомление?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #6 от 11.04.2016 11:40
да я даже не знаю, банк наверняка уже увидел недостаток сс.
может быть и стоит направить с вашей стороны уведомление о том, что вы выявили недостаток
и прикладываете все усилия на то, чтобы его устранит и не допускать в дальнейшем.
попробуйте позвонить в цб и узнать у них, как лучше вам поступить.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #7 от 11.04.2016 11:48
Цитата:
То есть пока не привели в соответствие, лучше не направлять уведомление?
10.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях ..., информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
....
Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.
Так что, если речь идет о недостатке СС на отчетную дату - наверное, лучше самим сообщить. В течение 10 дней с даты выявления. А то 2 нарушения будет: недостаток СС и несообщение...
как сообщать - я не знаю...jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #8 от 11.04.2016 11:50
Банк не увидел, так как мы еще не публиковали расчет.
В ЦБ сказали, что нужно уведомление о нарушение через личный кабинет отправить, но проблема в том, что мы не знаем, что написать про действия по устранению нарушения, так как будем долго его устранять. Можно же вообще про это не писать?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #9 от 11.04.2016 11:57
ну тогда лучше написать, вы же знаете, по каким причинам образовался недостаток.
и что-то же предпринимаете, чтобы его устранить.
вот и напишите, какие действия вы предпринимаете или планируете предпринять.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #10 от 11.04.2016 12:09
спасибо, будем думатьmaria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #11 от 11.04.2016 13:58
jakobet, в соседней ветке ″расчет СС″ у нас была такая тема, вот одна коллега ответила, что у них был похожий случай: ″У нас было. Нам велели разработать план выхода из данной ситуации и затем отчитываться ежемесячно об его исполнении. :)
Честно-честно! Но мне кажется, мы просто удачно по времени совпали - у нас тут один прайм-брокер рухнул и у нескольких компаний активы, мягко говоря, зависли...″
Мне кажется, вам нужно отправить через личный кабинет расчет СС на тот день, когда выявили нехватку, и в сопроводительном письме написать, что произошло, причины и способы устранения, за какой период планируете исправить.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
