-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Должностные инструкции.
Правила форума chaki91
Рег.: 14.01.2014
Сообщений: 19
Сообщ. #1 от 10.03.2016 14:28 
Уважаемые форумчане, не могли бы прислать скинуть должностные инструкции и положения об отделах?
Нужны на трейдеров (дилер, брок, ду), бэк-офицеров, контролера.
chaki91@yandex.ru
Заранее спасибо.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2 от 06.04.2016 16:15
А кстати, коллеги, вы вносили изменения в должностные инструкции сотрудников в связи с Лицензионными требованиями 481-П?
Конкретно вот этот пункт 1.5:
В случае совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, а также совмещения любого из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью кредитной организации, а также совмещения брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, профессиональным участником рынка ценных бумаг при выполнении лицензионных требований и условий, предусмотренных подпунктом 2.2.2 пункта 2.2, подпунктом 2.3.1 пункта 2.3, подпунктом 2.5.1 пункта 2.5, подпунктом 2.6.1 пункта 2.6 настоящего Положения, должны быть предприняты меры по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов, возникающего в связи с таким совмещением. Меры для предотвращения возникновения, выявления и урегулирования конфликта интересов должны содержаться во внутренних документах профессионального участника рынка ценных бумаг и должностных инструкциях работников профессионального участника рынка ценных бумаг.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3 от 06.04.2016 19:45
О, это Вы хорошо отметили, я задумалась, возможно, внесу во все ДИ для причастных.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #4 от 18.04.2016 14:32
Коллеги, посоветуйте, пожалуйста, какую фразу о конфликте интересов можно написать в должностные сотрудникам. Что (какую общую фразу) по ПОД/ФТ и содействие контролеру можно написать всем?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #5 от 18.04.2016 16:53
Цитата:
Коллеги, посоветуйте, пожалуйста, какую фразу о конфликте интересов можно написать в должностные сотрудникам. Что (какую общую фразу) по ПОД/ФТ и содействие контролеру можно написать всем?
Вот если бы фраза спасла, то тема бы так остро не стояла. Читайте текст: Меры для предотвращения возникновения, выявления и урегулирования конфликта интересов должны содержаться во внутренних документах профессионального участника рынка ценных бумаг и должностных инструкциях работников профессионального участника рынка ценных бумаг.
ВО ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТАХ И В ДОЛЖНОСТНЫХ ИНСТРУКЦИЯХ - конкретно меры для каждого сотрудника в должностной должны быть, Энгель на семинаре согласилась, что буквально положение требует именно этого. Я вообще в трансе уже несколько месяцев, сижу, мало того, что я, контролер, приказы на замены рисую, коды по внтуреннему учету перетасовываю на период отсутствия профильных специалистов, так теперь еще и ДИ рисую. Одни эмиоции...
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #6 от 18.04.2016 17:27
Цитата:
ВО ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТАХ И В ДОЛЖНОСТНЫХ ИНСТРУКЦИЯХ - конкретно меры для каждого сотрудника в должностной должны быть
а что, с мешает написать в ДИ ″сотрудник обязан незамедлительно предоставлять Контролеру Организации информацию, связанную с возможностью конфликта интересов″ и добавить ознакомление с внутренними документами Компании, направленными на предотвращение конфликта интересов?
все описываем во внутреннем документе и ссылаемся на него в ДИ...Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #7 от 18.04.2016 17:32
Ну, что касается внутренних документов, мне кажется вполне достаточно ″мер по предупреждению конфликта интересов и т.д.″ - то, что раньше всегда на лицензию посылали. У меня, кроме того утвержден приказом ″Список работников, деятельность которых связана с возможностью возникновения конфликта интересов, документы, подтверждающие их ознакомление с обязанностями, направленными на предотвращение риска возникновения конфликта интересов″ и в ДИ вставлено, что сотрудник с инструкцией ″перечень мер″ ознакомлен.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
