-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
У кого идет/уже закончена проверка ЦБ
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1 от 03.03.2016 09:26 
Уважаемые коллеги!
Просьба, пожалуйста, пришлите (у кого идет проверка или недавно была проверка) уведомление от ЦБ о предстоящей проверке с перечнем документов, которые они запрашивают.
на depozitar@mail.ru
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2 от 03.03.2016 13:50
Перечень документов может серьезно разниться в зависимости от темы и целей проводимой проверкиАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #3 от 03.03.2016 14:29
согласна, но предупрежден = вооружен.
Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #4 от 03.03.2016 16:05
Алена, к сожалению, у меня нет перечня, но по первоначальному я могу проконсультировать.
Во-первых, попросят сканы всего - уставных документов, лицензий, внутренних документов, аттестатов, дипломов об образовании, договоров аренды или собственности на занимаемое помещение и так далее, поэтому скандируйте все. Отдельно нужно иметь то же самое в формате Word (тексты), потому что могут попросить все эти данные в табличной форме. Если не подготовить заранее, замучаетесь набивать.
2. Структура собственности в виде блок-схемы. информация обо всех акционерах и бенефициарах.
3. Блок-схема компании с указанием основных подразделений и их руководителей.
4. НА всякий случай, надо иметь бизнес-план. Пока его обязан иметь только лицензиат при подаче документов, но что-то заинтересовались они этой темой.
5. Документы по рискам.
6. Документы по инвестиционному процессу, если у вас есть ДУ.
7. Перечень используемого ПО.
8. Штатное расписание за проверяемый период на все даты изменений (вот это надо всегда иметь заранее).
9. Если ЗАО - договор с регистратором, протокол об утверждении регистратора, выписки из реестра на даты изменений и на начало или конец года.
10. Ну и аффилированные лица с группой лиц.
Остальное не подскажу - зависит от контура проверки.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5 от 03.03.2016 17:02
Lotta, благодарю Вас за ответ.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #6 от 03.03.2016 17:09
Еще нужно иметь внутренние регламенты, положения, должностные инструкции, приказы на врио в случае отпуска, положения по отдельным структурным подразделениямДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
