-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Доверительное управление 482-П
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #31 от 24.03.2016 13:14 
может лучше расторгн договор и по новому закл? тоже в процессе обдумыванияКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #32 от 24.03.2016 13:39
Цитата:
может лучше расторгн договор и по новому закл? тоже в процессе обдумывания
расторжение договора может привести к последствиям...
в частности - обязанность рассчитать и уплатить НДФЛ... а оно вам надо в середине налогового периода?
кроме того - если есть комиссия за успех, и есть позиции с убытком - такое расторжение -заключение может выйти клиенту ″боком″ ...
Я собираюсь оставить договор ДУ, но изложить его в ″новой редакции″. Прямо договор целиком. (у нас нет регламента ДУ, только договор)
А в случае с Регламентом и договором присоединения - Регламент меняется, а и если нет необходимости менять договор то и переподписывать его не надо. Порядок изменения Регламента должен быть описан в самом рЕгламенте.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #33 от 24.03.2016 13:53
Цитата:
Я собираюсь оставить договор ДУ, но изложить его в ″новой редакции″.
я пока не могу понять есть ли засада с инвестиционным горизонтом, можно ли еначало инвест горизонта считать прошедший моментNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #34 от 24.03.2016 13:54
Цитата:
Я собираюсь оставить договор ДУ, но изложить его в ″новой редакции″.
я очень просил в том числе на совещании по ДУ в случае введения нового порядка - чтобы с начала нового года..... прислушались блин сделали с серединыНевидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #35 от 24.03.2016 13:55
Цитата:
можно ли еначало инвест горизонта считать прошедший момент
а разве можно так? вы же его должны в инвестпрофиле с клиентом согласовать. я считала, что от даты этого согласования и ввода активов и начнется отсчет.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #36 от 24.03.2016 14:03
Цитата:
а разве можно так? вы же его должны в инвестпрофиле с клиентом согласовать. я считала, что от даты этого согласования и ввода активов и начнется отсчет.
так если вот как Контролер ИК говорит , что изложить договор в новой редакции и ввода активов не будет???Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #37 от 24.03.2016 14:06
Цитата:
так если вот как Контролер ИК говорит , что изложить договор в новой редакции и ввода активов не будет???
а дата определения инвестиционного профиля (и инвестиционного горизонта как его части) как же?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #38 от 24.03.2016 15:16
Цитата:
я пока не могу понять есть ли засада с инвестиционным горизонтом, можно ли еначало инвест горизонта считать прошедший момент
я думаю не стоит так делать.
ЧТо такое инвестиционный горизонт?
период времени, за который определяются ожидаемая доходность и допустимый риск (далее - инвестиционный горизонт).
то есть - если мы согласовываем с клиентом некую ожидаемую доходность и допустимый риск, это все имеет отношение только к нашим дальнейшим взаимоотношениям с клиентом.
Мы не можем согласовать с клиентом что ″ожидаемая доходность″ составляет столько-то с 01.01.2000 года. мало ли что происходило в прошлые периоды. какие просадки были.
поэтому - инвестиционный горизонт - в моем понимании это срок инвестирования. То есть по сути срок договора. И мы с клиентом оговариваем, что он хочет и что может пережить. И живем в дальнейшем в соответствии с этими договоренностями...
как то так...oil_tar
Рег.: 29.03.2016
Сообщений: 4
Сообщ. #39 от 29.03.2016 15:41
Цитата:
Коллеги, правильно понимаю, что по 482-П у нас должны быть разработаны следующие внутренние документы + раскрыты на сайте:
1. Порядок определения инвестиционного профиля и перечень сведений, необходимых для его определения.
2. Меры по недопущению установления приоритета одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов.
3. Стандартный стратегии управления
4. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления
5. Политика осущетсвления прав по ценным бумагам
6. Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращение его последствий.
и кто может объяснить по переходным положениям, что делать с текущими договорами?
Актуальный вопрос остался без внимания :( Это исчерпывающий список? Что-то еще нужно? или, может, наоборот, здесь что-то лишнее?
где-то пишут, что необходимо указывать динамику средних отклонений (в случае зав-ти доходности от целевого показателя), информацию о вознаграждении и т.д.
Кто-то знает, что ТОЧНО НЕОБХОДИМО, а что ПО ЖЕЛАНИЮ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #40 от 29.03.2016 16:04
Цитата:
Кто-то знает, что ТОЧНО НЕОБХОДИМО, а что ПО ЖЕЛАНИЮ?
5.1. Управляющий раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ внутренние документы, предусмотренные настоящим Положением.
Я делаю так: ищу в Положении слова ″внутренний документ″ и вижу:
Управляющий должен утвердить внутренний документ, устанавливающий порядок определения инвестиционного профиля и перечень сведений, необходимых для его определения.
...меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов. Указанные меры должны быть определены во внутренних документах, утвержденных управляющим и доведенных до сведения клиентов
Стандартный инвестиционный профиль определяется в соответствии с внутренним документом, указанным в пункте 1.6
... по методике оценки стоимости объектов доверительного управления, установленной внутренними документами управляющего
права по ценным бумагам в соответствии с политикой осуществления прав по ценным бумагам, определенной внутренними документами управляющего,
...правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий во внутренних документах.
получается исчерпывающий список в соответствие с 482-ПЦитата:
где-то пишут, что необходимо указывать динамику средних отклонений (в случае зав-ти доходности от целевого показателя), информацию о вознаграждении и т.д.
Мне кажется это информация должна быть в отчете клиенту. Как вы это на сайте опубликуете? (я рассуждаю с позиции Доверительно управляющего, не УК)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
