-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Должностные инструкции сотрудников проф/непроф.Общие вопросы
Правила форума kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #1 от 23.09.2015 16:40 
Не нашла на форуме ни одной темы в которой можно обсудить вопрос по инструкциям.
Вопрос следующий:
Планируется внесение изменений в инструкции, но есть нормативные документы которые приняты ЦБ, а есть еще старые нормативные документы, которые приняты еще ФСФР.
в старых инструкциях есть фразы такого содержания:
1. установленным уполномоченным органом исполнительной власти по финансовым рынкам
2. установленными федеральным органом исполнительной власти по финансовым рынкам
3. нормативно-правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам
и т.п.
Коллеги, как вы считаете: нужно ли менять орган на Ценральный Банк Российской Федерации?СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #2 от 23.09.2015 17:00
Выдержка из ИНФОРМПИСЬМА ЦБ от 6 декабря 2013 г. N 50-13-СШ-05/11992
О ПРИВЕДЕНИИ
ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
В СООТВЕТСТВИЕ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 23.07.2013 N 251-ФЗ
″О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПЕРЕДАЧЕЙ ЦЕНТРАЛЬНОМУ
БАНКУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛНОМОЧИЙ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ,
КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ В СФЕРЕ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ″
...
В связи с изложенным Банк России уведомляет, что при направлении на регистрацию или согласование внутренних документов или документов, на основании которых осуществляется деятельность участников финансового рынка (изменений и дополнений в них) в Банк России, указанные документы должны соответствовать нормам Федерального закона N 251-ФЗ и Федерального закона N 86-ФЗ.
В частности, по тексту соответствующего документа указание на уполномоченный орган, обозначенное словами ″Федеральная служба по финансовым рынкам″ и (или) ″федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг″ целесообразно изменять на ″Банк России″, а указания на акты уполномоченного органа, обозначенные словами ″нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам″ и (или) ″нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг″, целесообразно изменять на ″нормативные акты в сфере финансовых рынков″.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #3 от 23.09.2015 17:11
Цитата:
СД
Спасибо)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 19.10.2015 17:05
Тут спрошу.
Пересматриваю Инструкцию о внутреннем контроле.
Хотела убрать по тексту все что касается ПОД/ФТ. И оставить указанную инфу только в Правилах ПОД/ФТ.
убрать: ″ Руководитель вправе назначить СДЛ Контролера Организации.″
Задумалась...
12-32/пз-н никто же не отменял и не менял.
Вы утверждали новую редакцию в связи 445-П?
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #5 от 20.10.2015 10:45
Цитата:
Вы утверждали новую редакцию в связи 445-П?
Мы не делали по причине действия 12-32/пз-н (и отсутствия времени....), хотя делать наверное надо. Я вот подумала, может грамотно приказ составить по внутренним документам, что мол считать внутренние документы верными в части не противоречащей действующему законодательству и(или) до момента вступления в силу Указаний БР.....
Есть мысли по тексту приказа?Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #6 от 20.10.2015 10:52
Я, безусловно, утвердила новую редакцию Инструкции о ВК, чтобы она соответствовала 12-32 и при этом не противоречила 445-П. Главу про ПОДФТ оставила, но очень кратко (меньше страницы) изложила основные момента, как-то:
Специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ осуществляется в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПВК по ПОД/ФТ), разработанными и утвержденными Компанией в установленном порядке.
Специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ реализуется через специальные программы его осуществления, утвержденные Компанией, а также иные внутренние организационные меры.
В Компании для обеспечения реализации ею ПВК по ПОД/ФТ создается самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ, в компетенцию которого входят вопросы ПОД/ФТ (далее - подразделение по ПОД/ФТ). Подразделение по ПОД/ФТ возглавляет ответственный сотрудник. Подразделение по ПОД/ФТ состоит как минимум из двух сотрудников Компании. Руководителем подразделения по ПОД/ФТ назначается специальное должностное лицо, ответственное за реализацию ПВК по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник). Ответственный сотрудник подчиняется непосредственно Директору.
Ответственный сотрудник должен соответствовать квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и программ его осуществления, установленным Указанием Банка России от 05.12.2014 г. № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».
Ответственный сотрудник выполняет функции, указанные в Правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Ответственный сотрудник в рамках своей компетенции имеет права и обязанности, установленные ПВК по ПОД/ФТ.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #7 от 20.10.2015 17:01
А я просто исключила эту главу по причине того же письма ЦБ, которое гласит:
″Подзаконные нормативные правовые акты, не приведенные в соответствие с Федеральным законом N 251-ФЗ и Федеральным законом N 86-ФЗ, применяются в части, не противоречащей указанным федеральным законам″.
Так как совмещение контролера и ответственного сотрудника недопустимы, то и в инструкции о внутреннем контроле нормы о специальном внутреннем контроле отсутствуют, все расписано в ПВК. А контролер как сотрудник организации подчиняется ПВК на общих основаниях.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #8 от 20.10.2015 17:09
Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
