-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Аннулирование лицензии
Правила форума invest
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #1 от 13.08.2015 16:38 
Хотим аннулировать дилер и брокер. лицензии, не подскажите, какие документы нужно подавать. В законе сказано:
22.1. Документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;
Не совсем понятно что имеется ввиду. Кто-нибудь проходил аннулирование лицензии по заявлению?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2 от 13.08.2015 17:14
Проходили. Предоставили оборотки 76го счета - что нет ни дебиторки, ни кредиторки и выписки по спецброкерским счетам из банка и с биржи - что ни клиентов, ни денег не осталось. По тем клиентам, что закрывали в последний месяц предоставили расторжение договоров. Вообще всё время созванивались с ЦБ, они нам активно помогали в этом процессе :)) Но всё равно - растянулось на несколько месяцев это удовольствиеalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #3 от 14.08.2015 16:20
Цитата:
Но всё равно - растянулось на несколько месяцев это удовольствие
А почему на несколько месяцев? Мы тоже послали на аннулирование документы 15.07, до сих пор на сайте Банка России ничего нет.Я думала, что в течение 30 дней должны принять решение.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4 от 17.08.2015 14:38
коллеги, 30 рабочих дней указано в документе еще ФСФР кажется.
23.04.15 подали документы на аннулирование лицензии, на сайте ЦБ информация была размещена только 19.06.15, причем дата принятия решения об аннулировании 09.06.15lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #5 от 17.08.2015 19:27
Цитата:
А почему на несколько месяцев?
У нас запрашивали дополнительные документы, так что срок растянулся, но хоть не отказали, а бывает (и довольно часто) - отказывают :)
Мол, неполный комплект документов. А какой он, полный? Требования же бредовые: ″Цитата:
Документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Спрашивается, за какой срок? За всё время существования фирмы???alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #6 от 18.08.2015 15:01
Алена, lera, спасибо за информацию! Тогда жду результатов.invest
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #7 от 28.08.2015 09:40
А что делать, если не можем уведомить клиентов - они уехали, поменяли паспорт и т.д. В этом случае что делать? Как расторгнуть с ними договор?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #8 от 02.09.2015 14:39
два вопроса:
-возможно участие одного физлица в совете директоров двух профучастников? я не вижу препятствий.
-наличие главбуха - обязательное условие?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #9 от 02.09.2015 15:59
Цитата:
наличие главбуха - обязательное условие?
статья 7 закона о бухучете:
3. Руководитель экономического субъекта ОБЯЗАН возложить ведение бухгалтерского учета на главного бухгалтера или иное должностное лицо этого субъекта либо заключить договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, если иное не предусмотрено настоящей частью. Руководитель кредитной организации обязан возложить ведение бухгалтерского учета на главного бухгалтера.
Руководитель экономического субъекта, который в соответствии с настоящим Федеральным законом вправе применять упрощенные способы ведения бухгалтерского учета, включая упрощенную бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также руководитель субъекта среднего предпринимательства, за исключением экономических субъектов, указанных в части 5 статьи 6 настоящего Федерального закона, может принять ведение бухгалтерского учета на себя. - ( в профиках НЕ МОЖЕТ)
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #10 от 02.09.2015 16:00
Цитата:
( в профиках НЕ МОЖЕТ)
почему?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 02.09.2015 16:09
Цитата:
( в профиках НЕ МОЖЕТ)
почему?
1. у нас не может быть упрощенки
2. мы в списке исключений, указанных в части 5 статьи 6 (как организации, бухгалтерская (финансовая) отчетность которых подлежит обязательному аудиту в соответствии с законодательством Российской Федерации;-
см Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ ″Об аудиторской деятельности″, статья 5:
Статья 5. Обязательный аудит
1. Обязательный аудит проводится в случаях:
3) если организация является кредитной организацией, бюро кредитных историй, организацией, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, страховой организацией, клиринговой организацией, обществом взаимного страхования, организатором торговли, негосударственным пенсионным или иным фондом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда (за исключением государственных внебюджетных фондов);
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
