Срочный вопрос

jakobet

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #1 от 25.05.2015 15:25

Цитата

Здравствуйте, заполняем отчетность 0420418 об осуществлении брокер. деятельности и возник вопрос с клиентскими брокерами. Я так понял, что указываем клиентов юр лиц, у которых есть брок. лицензия. У нас есть такие клиенты, но они не торговали за отчетный период (апрель). Вопрос - нам их все равно указывать в разделе 2 (в том числе указать количество физических и юридических лиц - клиентов клиентских брокеров) или можно нули поставить? Спасибо

Инвестиционная компания

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #2 от 15.06.2015 12:20

Цитата

Ребята, очень нужна консультация.
Есть представители компаний, которые предоставляют клиентам выход на иностранные биржевые площадки. Напишите на elenanm2012@mail.ru
Буду очень благодарна.

Ольга В.

Рег.: 23.07.2014

Сообщений: 21

Сообщ. #3 от 15.06.2015 13:27

Цитата

Добрый день, уважаемые коллеги!
Руководство приняло решение об аннулировании лицензий нашего профессионального участника. Обращаюсь к Вам с просьбой помочь грамотно направить в ЦБ заявление на отзыв лицензии. По какой форме она направляется? НФА нам сообщил, что необходимо приложить также к заявлению ″Документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата″. клиентов у нас нет уже на протяжении ужу почти года, что в таком случае нам необходимо приложить?

Подскажите, пожалуйста, в течение какого срока рассматривается вопрос об аннулировании лицензий?

С уважением, Ольга

Рег.:

Сообщений: 0

Сообщ. #4 от 15.06.2015 20:25

Цитата

Заявление: ″Просим аннулировать лицензию - реквизиты лицензии″ На бланке компании. На каждую лицензию - отдельное заявление. И документы по перечню (и бланк заявления и перечень документов - в административном регламенте по лицензированию). Мы брали всё из 11-5/пз-н, сейчас вроде есть уже регламент ЦБ, но, думаю, по сути ничего не изменилось. С первого раза мало у кого проходит, если только совсем никакой деятельности не вели. Сроки опять же, в регламенте посмотрите.

коллега

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #5 от 16.06.2015 18:28

Цитата

Цитата:

Руководство приняло решение об аннулировании лицензий нашего профессионального участника. Обращаюсь к Вам с просьбой помочь грамотно направить в ЦБ заявление на отзыв лицензии. По какой форме она направляется? НФА нам сообщил, что необходимо приложить также к заявлению ″Документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата″. клиентов у нас нет уже на протяжении ужу почти года, что в таком случае нам необходимо приложить?

вам правильно в НФА всё сообщили.
Прикладывайте копии документов о расторжении договоров, копии выписок со спец брок счетов, что денег клиентских там нет.
если хотите закрыть с первого раза, то основным является то, что отсутствуют бумаги/деньги клиентские. Если это приложите и оформите правильно, то пройдет с первого раза.
Если клиентские деньги есть (хоть рубль), то в депозит к нотариусу (с этим тяжело, не все нотариусы берутся за такое).
Если вам надо что-то сделать, а другая организация от вас не принимает это по каким-то причинам, то пишите им письма и прикладывайте копию их ответа (это подтверждение того, что вы что-то пытались сделать, а вам отказали. Это касается бумаг/денег клиентских)

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.