224-ФЗ |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: что специалист внутреннего учета не включается? никак у меня не получается его не включить... инсайдерская информация у брокера - информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок... информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления если процесс построен так, что бэк не имеет доступа к поручениям клиента - то тогда можно не включать.. но проще включить, тем более это ни к каким последствиям не приводит. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: просто где то раньше сталкивался что специалист внутреннего учета не включается?Теперь возникло сомнение. обязательно включается(( да вы что, они процентов 90 имеют доступы к торговым платформам. Обязательно надо)! |
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012 Сообщений: 127 |
спасибо! согласен что нужно включать, но сотрудник отвечающий за инсайд настаивает и все доводы побоку.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: но сотрудник отвечающий за инсайд настаивает и все доводы побоку. настаивает НЕ включать? ) и чем мотивирует? |
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012 Сообщений: 127 |
мотивация следующая, нет данного основания по 11-18/пз-н ″когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг″, мол якобы поручение клиента не оказывает существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: спасибо! согласен что нужно включать, но сотрудник отвечающий за инсайд настаивает и все доводы побоку. Тяжело конечно с такими твердолобами общаться, вопрос- фигня, включил и спишь спокойно. Но, как я поняла, вы не отвечаете за инсайд. Что волнуетесь? В крайнем случае, чтобы к вам не было претензий, напишите служебную записку на имя директора или ОДЛ и изложите там вашу мотивацию, пусть ОДЛ там свою визу поставит, что ознакомлен. Все довольны. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: мотивация следующая, нет данного основания по 11-18/пз-н ″когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг″, мол якобы поручение клиента не оказывает существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг. кстати, можете сослаться на матрицу инсайдеров, разработанную АРБ, там сотрудники, осуществляющие учетные функции попадают в список инсайдеров |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Если Вы- контролер, но не отвечаете за инсайд - сделайте отчет о нарушении. соблюдение требований законодательства - в Вашей епархии.
Цитата: мол якобы поручение клиента не оказывает существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг а откуда известно, что не оказывает??? поручение поручению рознь. может быть такое что и окажет. тем более, что нам САМ РЕГУЛЯТОР сказал, что у нас эта информация - инсайдерская... иникак не пойму - цена вопроса - одна бумажка и одна строчка в реестре уведомлений. сроки пропущены? ну так это ″маленькое″ нарушение. пройдет год (или уже больше? кажется КОАП уже ужесточился ) и вообще ненаказуемо |
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012 Сообщений: 127 |
спасибо всем откликнувшимся, буду писать нарушение. Видимо по другому не получится.
|
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012 Сообщений: 127 |
подскажите плиз, что то запутался, в список инсайдеров вносить информацию в какие сроки, т.е. пришел новый сотрудник его нужно включить в список инсайдеров, а сроки какие?
По 224-ФЗ необходимо вести список, про сроки не слово(( |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.