-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
лицензионные требования
Правила форума АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #21 от 29.08.2014 16:11 
ну понятно (хотя как я понимаю рисковика может в организации и не быть - не предусмотрено лиценз требованиями)referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #22 от 29.08.2014 16:37
Цитата:
ну понятно (хотя как я понимаю рисковика может в организации и не быть - не предусмотрено лиценз требованиями)
Рисковик должен быть, если вы совершаете сделки с частичным обеспечением.АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #23 от 29.08.2014 16:46
Это да!!!
″у брокера назначено должностное лицо (лица), ответственное (ответственные) за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов.″
а 39-ФЗ говорит что уведомлять ЦБ РФ надо в отношении лица:
″должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками)″
Так как у нас запрещены непокрытые поизиции и нет рисковика в понятии 3234-У я не особо заморачивался по этому вопросу, но мне почему то кажется что 39-ФЗ имеет ввиду все таки не работника у которого есть обязанность в должн инструкции по риску , а имеет ввиду такое ″Глобальное ″ должностное лицо которое ведет всю систему управления рисками в организации и ничем другим не занимается в ПрофУч.
Может я ошибаюсь, поправьте пожалуйста если вы более подробно разбирали данный вопрос. Но в любом случае если возникнет потребность надо будет звонить - разбираться , потому что ИМХО не обратиться за согласием на назначение когда необходимо - это КОСЯК несравнимый ни с чем.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #24 от 29.08.2014 17:02
Дело в том, что наличие глобального должностного лица, которое ведет всю систему управления рисками в организации и ничем другим не занимается, для профучастников не предусмотрено, а нормы статьи 10.1. предназначены исключительно для профиков. Исходя из этого, я сделала вывод о том, что рисковик под этот пункт подпадает, частных разъяснений по этому поводу ЦБ не давал, поэтому бдю по максимуму.АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #25 от 29.08.2014 17:13
Ну это правильно лучше перебдить чем недобдить)))) Я читал проект изменений 39-ФЗ он так и не принят, помню даже в каком то семинаре участвовал как раз обсуждался этот проект. Так вот по этому проекту 39-фз устанавливал обязанность проф участников иметь такое должностное лицо-рисковик (или структурное подразделение) которое ничем другим не может заниматься, и даже если не ошибаюсь была предусмотрена непрерывность у этого лица (наподобие контролера). Наверное этот проект можно найти в недрах консультанта. Но слава богу проект так и не принят, пока по крайне мере.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #26 от 29.08.2014 17:33
Судя по той анкете, которую недавно Банк России рассылал профикам (по рискам), можно предполагать, что регулятор в скором времени осчастливит нас очередным творением, вот приглядываю себе семинары по рискам, чтобы совсем дурой себя не чувствовать, когда наступит судный день.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #27 от 29.08.2014 17:36
Цитата:
Судя по той анкете, которую недавно Банк России рассылал профикам (по рискам), можно предполагать, что регулятор в скором времени осчастливит нас очередным творением, вот приглядываю себе семинары по рискам, чтобы совсем дурой себя не чувствовать, когда наступит судный день.
В Анкете расписаны риски, которые отслеживают кредитные организации.
Гляньте еще законодательство, которое регламентирует отслеживание рисков в банках.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #28 от 29.08.2014 17:38
Цитата:
а 39-ФЗ говорит что уведомлять ЦБ РФ надо в отношении лица:
″должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками)″
до сих пор в моем понимании это относилось к клиринговым организациям (см Закон о клиринге ст. 6) и к организаторам торговли (ст 5 Закона об организаторах торговли)
согласитесь - это принципиально разные понятия:
лицо, ответственное (ответственные) за контроль над рисками (у Брокера ) и
лицо, ответственное за организацию системы управления рисками
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #29 от 29.08.2014 17:38
мне тоже так кажется что рисковик для профиков явление не обязательное, если конечно есть то лучше сообщить.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #30 от 17.09.2014 14:58
http://lk.fcsm.ru/Account/Login
Вниманию участников информационного обмена!
17 сентября 2014 г. размещена новая редакция Программы-анкеты подготовки электронных документов версии 2.16.3
В раздел «Другие отчеты» добавлены анкетные формы, предназначенные для подготовки профессиональными участниками рынка ценных бумаг следующих электронных документов:
- уведомление о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера;
- уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета).
Попробовал создать оба уведомления, в уведомлении о руководителе и контролере не получается указать больше одного аттестата. Может у кого-нибудь получится?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
