-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #31 от 30.01.2014 10:58 
задаемся вопросом, а что мы нарушили:
1. Закон о РЦБ (именно в него были внесены изменения 134 ФЗ)?
2. Положение о лицензионных требованиях:
п. 2.13. - мы соблюли и в течение 5 рабочих дней уведомили службу о назначении контролера+копии приложили, п.2.1.6. - соблюли, для контролера это основное место работы.
что делать и к чему готовиться?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #32 от 30.01.2014 11:42
Цитата:
Вопрос2: размер штрафа? и по какой статье КОАП, что мы нарушили?
в КОАПе есть волшебная статья 15.29. с пунктом ″на все случае жизни″))
″12. ИНОЕ НАРУШЕНИЕ профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, -
(в ред. Федерального закона от 07.02.2011 N 8-ФЗ)
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.″
сами понимаете, что под ИНОЕ можно подвести всё.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #33 от 30.01.2014 11:48
да....жесть просто
а есть ли иные варианты решения нашей ситуации?
Может пойти другим путем: сейчас остановиться.
Согласовать иную кандидатуру контролера и подать уведомление+доки, т.е. сделать все красиво, а об этом эпизоде забыть?davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #34 от 30.01.2014 13:25
Цитата:
а об этом эпизоде забыть
ну это у вас вряд ли получится... При проверке Служба запрашивает штатное расписание за период...Цитата:
Согласовать иную кандидатуру контролера
как-то не красиво по отношению к действующему... или у вас номинальные контролеры и их пруд пруди?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #35 от 30.01.2014 13:36
да, забыть точно не получится.
про ″Согласовать иную кандидатуру контролера″ соглашусь, что не очень красиво, контролеры настоящие :о), полученные переводом из бэк-офиса.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #36 от 30.01.2014 13:43
Цитата:
да....жесть просто
а есть ли иные варианты решения нашей ситуации?
Может пойти другим путем: сейчас остановиться.
Согласовать иную кандидатуру контролера и подать уведомление+доки, т.е. сделать все красиво, а об этом эпизоде забыть?
Может попробовать сделать за период с августа до даты согласования срочный договор с контролером? Соответственно приказ от августа 13 просто истечет с окончанием срока и будет оформлен новый приказ на новый трудовой договор?
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #37 от 30.01.2014 13:46
а срочный договор с контролером разве освобождает нас от предварительного согласования его кандидатуры в августе 2013?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #38 от 30.01.2014 14:52
позволит только подать в службу ″красивые документы″.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #39 от 30.01.2014 15:13
Алена, а если вам в августе назначить временного и.о. контролера. Например, хотели найти нового, но лучше не нашли и теперь назначаем его постоянным контролером и тогда согласование и уведомление...
правда, не знаю, может, временного, конечно, тоже надо теперь согласовывать... но все-таки так, наверное, лучше...Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #40 от 30.01.2014 15:16
я тоже об этом сейчас думаю, нет ли ограничений по нахождению в статусе ИО? я имею ввиду по срокам?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
