-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #11 от 06.11.2013 12:00 
здесь можно почитать http://regulation.gov.ru/project/7799.html?point=view_project&stage=2&stage_id=4300Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #12 от 07.11.2013 14:42
Спасибо)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #13 от 07.11.2013 17:04
Цитата:
Задумалась, контролеры профиков, вы вносили изменения в Инструкцию о ВК в связи с:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 г. N 13-64/пз-н ″О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н″.
Вроде нет ничего нового, но вдруг чего то не вижу.Цитата:
Я вносила, там же добавляются функции по совмещению
Эти изменения касаются внутреннего контроля профучастников, лицензий которых у нас нет: клиринг, организторги и центральный депозитарий, зачем их вносить в Положение о внутреннем контроле профика: с лицензиями брок, дилер, ДУ?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #14 от 21.01.2014 15:49
Вношу изменения в Инструкцию о ВК. Скажите, будет корректным, если прописать в Инструкции что содержит отчет по ПОД/ФТ и по Инсайду, а сами формы Отчетов привести во внутренних документах Правилах ПОД/ФТ и Положении о противодействии инсайду, а из Инструкции их вообще убрать?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #15 от 21.01.2014 16:56
Цитата:
будет корректным, если прописать в Инструкции что содержит отчет по ПОД/ФТ и по Инсайду
У нас в Инструкции о ВК есть отчет контролера. Отчет по ПОД/ФТ - в правилах по ПОД/ФТ. Отчет по инсайду входит отдельным разделом в Отчет контролера, т.к. контролер отвечает и за инсайд. СДЛ - у нас отдельная фигура, поэтому его отчет в Правилах ПОД/ФТ.
А в связи с чем вносите изменения в Инструкцию? В связи с Информационным письмом Службы банка России по финансовым рынкам от 09 декабря 2013 г.?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #16 от 21.01.2014 17:08
Цитата:
В связи с Информационным письмом Службы банка России по финансовым рынкам от 09 декабря 2013 г.?
даreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #17 от 21.01.2014 17:09
Цитата:
Скажите, будет корректным, если прописать в Инструкции что содержит отчет по ПОД/ФТ и по Инсайду, а сами формы Отчетов привести во внутренних документах Правилах ПОД/ФТ и Положении о противодействии инсайду, а из Инструкции их вообще убрать?
У нас такая формулировка (контролер и СДЛ - одно лицо): Представляет Директору Общества письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал по форме, предусмотренной Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, действующих в ОбществеИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #18 от 22.01.2014 09:19
Цитата:
Задумалась, контролеры профиков, вы вносили изменения в Инструкцию о ВК в связи с:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 г. N 13-64/пз-н ″О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н″.
Вроде нет ничего нового, но вдруг чего то не вижу.Цитата:
Я вносила, там же добавляются функции по совмещению
Какой датой утверждали новую редакцию Инструкции ВК в связи с изменениями? Я правильно понимаю, они вступают в силу с 10.09.2013?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #19 от 22.01.2014 11:26
Цитата:
Цитата:
Задумалась, контролеры профиков, вы вносили изменения в Инструкцию о ВК в связи с:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 г. N 13-64/пз-н ″О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н″.
Вроде нет ничего нового, но вдруг чего то не вижу.
Цитата:
Я вносила, там же добавляются функции по совмещению
А я не вносила, это же касается клиринговой деятельности и организации торговли. У нас нет таких лицензий, поэтому смысла вносить не вижу.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #20 от 22.01.2014 14:07
Цитата:
А я не вносила, это же касается клиринговой деятельности и организации торговли. У нас нет таких лицензий, поэтому смысла вносить не вижу.
+1Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
