-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Получение справок
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #41 от 20.01.2014 16:55 
Я делала запрос в ФСФР, они подтвердили, что срок действия справок - год, следовательно нужно обновлять. Если вы как контролер хотя бы раз в год проводите проверку на соответствие лицензионным требованиям, то вы должны предпринять определенные действия и не можете ориентироваться на документы с истекшим сроком действия.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #42 от 20.01.2014 17:42
А справку об отсутствии факта дисквалификации нужно обновлять каждый год, если принимать во внимании отсутствие фактов дисквалификации по своим сотрудникам за прошедший год?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #43 от 21.01.2014 09:44
Цитата:
Да
Так напишите запрос в НАУФОР, вы же члены) соотно их требования для вас являются обязательными.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #44 от 21.01.2014 10:11
referens, пожалуйста! Не могли бы вы поделиться ответом на запрос ФСФР! Очень нужно! ocean4ik80@mail.rureferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #45 от 21.01.2014 13:20
Цитата:
eferens, пожалуйста! Не могли бы вы поделиться ответом на запрос ФСФР! Очень нужно! ocean4ik80@mail.ru
+Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #46 от 21.01.2014 13:46
referens! СПАСИБО! СПАСИБО! СПАСИБО!!!!fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #47 от 21.01.2014 13:48
Цитата:
referens! СПАСИБО! СПАСИБО! СПАСИБО!!!!
А можно Вас попросить на fiore-ap@hotmail.com переслать, пжл.ООО Прагматика ИК*
Сообщений: 1
Сообщ. #48 от 04.02.2014 12:51
Здравствуйте, смотрите, что мне ответили в НАУФОР (ответ можно посмотреть тут http://www.naufor.ru/tree.asp?n=7732 )
Согласно квалификационным требованиям к специалистам финансового рынка (Приказ ФСФР № 10/49 от 20.07.2010)
Определенные сотрудники должны иметь:
- справку из реестра дисквалифицированных лиц об отсутствии аннулирования квал. аттестата,
- справку об отсутствии судимости
Какой срок действия этих справок, если сотрудника утвердили и он работает. Нужно ли эти справки обновлять ежегодно?
Ответ:
Пункт 2.1.8. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 г. № 10-49/пз-н, (далее - Положение) предъявляет требование об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также требование об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и у единоличного исполнительного органа лицензиата. Однако требование о наличии у таких лиц справок, подтверждающих их соответствие указанным лицензионным требованиям, в Положении отсутствует.
Вместе с тем организацией дополнительно может быть введен внутренний порядок проверки соответствия лицензионным требованиям, предусмотренным Положением, в том числе путем запроса соответствующих справок и их периодического обновления. В этом случае периодичность обновления справок определяется организацией самостоятельно.
А вот согласно ответу ФСФР для referens, они ясно пишут, что ПОЛАГАЮТ ОБНОВЛЯТЬ ЕЖЕГОДНО. И, вот как их понять?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #49 от 27.02.2014 11:53
Напомните пожта, мы справки получаем только на Директора, контролера и членов Совета директоров?
На начальников структурных подразделений нужно получать? Если они не меняются и продолжают работать?profik
Сообщ. #50 от 27.02.2014 12:03
10.18. Справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии, а также руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, в случае если соискателем лицензии является кредитная организация.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 25 января 2011 г. N 11-5/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА
ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
