-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Отчет по нарушению (спец.брок.счет)
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1 от 03.09.2013 15:36 
есть два спец.брокерских счета.
клиентские деньги загнали не на тот спец.брок.счет.
Скажите, здесь какие нарушения будут?
На мой взгляд, только внутренних документов (брокерский договор)Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #2 от 09.09.2013 13:35
На мой взгляд, вообще никаких, если только в договоре номер счёта не прописан (но кто запрещает использовать другой брокерский счет? Если только клиент не выразил желание иметь отдельный брокерский счет, открытый для него лично). В любом случае, можно составить внутренний отчет, исправить и никуда не сообщать, конечно.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 09.09.2013 14:06
коллега, не на собственный же счет загнали? или было поручения от клиента, с точным указанием счета, а спецы и загнали не туда?
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #4 от 09.09.2013 15:10
Цитата:
коллега, не на собственный же счет загнали?
нет, на спец.брок. У нас два спец.брокерских счета - один для тех, кто предоставил право брокеру использовать своих денежные средства, другой - кто не предоставил праваЦитата:
или было поручения от клиента, с точным указанием счета, а спецы и загнали не туда?
поручения не было (не предусмотрено такое поручение), клиент внес в кассу, бухгалтер перепутал счета и деньги вечером оказались не там.
На мой взгляд - нарушение условий брокерского договора
Ну и во внутреннем учете фигня получилась, у клиента деньги на двух счетах)))Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #5 от 10.09.2013 17:41
Цитата:
поручения не было (не предусмотрено такое поручение), клиент внес в кассу
если безналом, то клиент подписал бы платежку, где есть назначение платежа и номера реквизитов, по которым деньги ушли. При внесении в кассу вообще ничего не заполняли? основание перевода же должно быть.
если не на тот счет в части использования средств, то да - нарушение.
в ВУ не может сумма одновременно отразиться на двух счетах, должно прослеживаться только движение с одного счета на др.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #6 от 11.09.2013 12:52
Трейдер по портфелю доверительного управляющего в связи с введением Т+2 на площадке ММВБ ушел в минус (перенесли позиции особым репо). Смущает что ДУ и вроде как маржиналка, надо отчет контролера?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #7 от 12.09.2013 11:53
Цитата:
Трейдер по портфелю доверительного управляющего в связи с введением Т+2 на площадке ММВБ ушел в минус (перенесли позиции особым репо). Хотя в целом по инвестиционному счету остаток положительный. Смущает что ДУ и вроде как маржиналка, надо отчет контролера?
Ребята, ответьте кто нибудь, пожта!
Legal, коллега, referens, сижу не знаю тчо делать)))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
