Совмещение контролёра.

Investor SPb    Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145

Сообщ. #11 от 29.07.2013 15:54 Цитата Цитата: так и напишите в программе аудита - ежедневный мониторинг? Не понял? Ответственное лицо естественно постоянно мониторит ситуацию. <Ответственный сотрудник Организации  ежеквартально: •проводит проверки соблюдения в Организации настоящих Правил, требований Закона и иных нормативных правовых актов в области противодействия легализации и финансированию терроризма; •не позднее десяти рабочих дней с даты окончания квартала представляет руководителю Организации письменный отчет о результатах осуществления Специального внутреннего контроля за прошедший квартал (Приложение №4), содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, настоящих Правил и иных документов Организации, принятых в целях  осуществления Специального внутреннего контроля;> Это ответственный сотрудник проводит аудит. Его никто не проверяет (кроме ФСФР)! И контролер в его дела не вмешивается (если сам не совмещает обе должности)!

Legal     Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998

Сообщ. #12 от 29.07.2013 16:19 Цитата ну т.е. да, получается, что проверяет сам все, а потом еще раз проверяет себя конечно бред получается) но сделала таким же образом

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.