-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Лицензирование
Правила форума Kontroler
Рег.: 31.03.2009
Сообщений: 15
Сообщ. #1 от 08.02.2013 14:44 
Доброе время суток! Дружественная компания собирается получить лицензию профучастника (брок.+дилер+ду) . Может кто лицензировался недавно? Есть перечень необходимых документов? Поделитесь плз.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 08.02.2013 15:11 
весь перечень в регламенте и а положении о лицензировании
лучше в первоисточниках смотреть
Перечень документов, необходимых для предоставления
государственной услуги по лицензированию деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
ПРИКАЗ
от 25 января 2011 г. N 11-5/пз-н
Kontroler
Рег.: 31.03.2009
Сообщений: 15
Сообщ. #3 от 08.02.2013 15:19
про первоисточники мы знаем, спасибо! а кто-нибудь для себя составлял перечень того, что из документов (имеется в виду Правила, Инструкции и т.п.) должно быть у профучастника?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #4 от 08.02.2013 15:47
Цитата:
а кто-нибудь для себя составлял перечень того, что из документов (имеется в виду Правила, Инструкции и т.п.) должно быть у профучастника?
основные документы - этоЦитата:
ПРИКАЗ
от 25 января 2011 г. N 11-5/пз-н
а остальные на усмотрение проф.участника. Считаете, что вам помимо основных документов нужны еще в организации какие- нибудь Регламенты, Перечни, Правила, Инструкции и т.д., то вы их для себя делаете, по ним работаете, но в ФСФР их не направляет.
Те документы, которые прописаны в ПРИКАЗЕ от 25 января 2011 г. N 11-5/пз-н, обязательно должны бытьколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #5 от 08.02.2013 16:01
Цитата:
а остальные на усмотрение проф.участника. Считаете, что вам помимо основных документов нужны еще в организации какие- нибудь Регламенты, Перечни, Правила, Инструкции и т.д., то вы их для себя делаете, по ним работаете, но в ФСФР их не направляет.
к примеру, у нас при работе вылез документ ″Регламент взаимодействия структурных подразделений ООО «***», совмещающих брокерскую и депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг (это депозитарный отдел плюс бэк-офис плюс бухгалтерия). Поэтому пришлось сесть и написать документ
А вообще, если честно, то на контролера взвалите этот вопрос))) это его головная боль, когда сотрудники что-то натворят, а у контролера основания нет выставить нарушение. Контролер понимает, что прошло нарушение, а основания нет((Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 08.02.2013 16:53
да, хочу заметить, что то, что Вы нарисуете в своих положениях, должно соответствовать действительности
при выдачи лицензий фсфр приходит в гости и все проверяетколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #7 от 08.02.2013 17:17
Цитата:
да, хочу заметить, что то, что Вы нарисуете в своих положениях, должно соответствовать действительности
при выдачи лицензий фсфр приходит в гости и все проверяет
ага. А еще ″весело″ становится, когда в документах нужно прописать так как по закону, а на практике такое просто нереально)) и выкинуть из документа определенный текст нельзя((funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #8 от 12.03.2013 12:52
если возникают вопросы с лицензированием, пишите на почту, постараюсь помочь
info@idekart.ru
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #9 от 12.03.2013 14:17
Цитата:
если возникают вопросы с лицензированием, пишите на почту, постараюсь помочь
а что не тут?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 12.03.2013 15:09
да-да, у нас здесь безвозмездная совместно-творческая помощь))))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #11 от 12.03.2013 15:44
Цитата:
если возникают вопросы с лицензированием, пишите на почту, постараюсь помочьЦитата:
да-да, у нас здесь безвозмездная совместно-творческая помощь))))
вспомнилось)) как-то просматривала резюме специалистов по ценным бумагам, так вот попался такой шедевр:
мужчина, лет 45 работает директором цветочного магазина в настоящее время, является частным трейдером и оказывает консультации профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
