-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новое положение о внутреннем контроле
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #81 от 04.03.2013 10:36 
Цитата:
не совсем.
В правилах по каждому направлению будет свой отчет, но при этом в тексте указываете, что ″9.8. Если ............. (наименование) сотрудником назначен Контролер, данный отчет может быть включен в виде самостоятельного раздела в квартальный/...... отчет Контролера.″
Вообще не поняла....)))) Объясните поподробнее.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #82 от 04.03.2013 10:48
Цитата:
Наталья
что именно?
если по форме отчета., то в приложении к правилам ВК будет своя форма по отчету ВК, по ПОД - в приложении отчет по легализации, по инсайду - инсайдерский отчет.
Если контролер совмещает все эти функции, то один отчет контролера объединит в себе все эти отчеты в виде подразделов. О чем Вы и пишете в правилах ПОД, легализации. Фраза на подобии той, которую я указала выше - если ответственным сотрудником (или как он называется в положении) назначен контролер, то отчет (по легал.или инсайду) может быть включен........ и.т.д.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #83 от 04.03.2013 11:18
Цитата:
что именно?
Т.е. у вас 3 самостоятельных отчета, но в отчет по ВК (который в Инструкции) включен Инсайд и ПОД/ФТ отдельными фразами (типа все соблюдалось, контролировалось и т.д.)?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #84 от 04.03.2013 11:57
у меня 3 разных отчета, заполняются в случае 3-х разных ответственных лиц.
в каждом положении - вышеуказанная оговорка.
Т.к. в компании контролер выполняет все функции, то содержание этих отчетов включено отдельными блоками в отчет контролера, т.е. по факту составляется 1 отчет, который в себе объединяет все!
если бы этого не было, то каждый составлял бы свой отчет. Что касалось бы отчета контролера - то здесь немного спорный вариант.... если Вы для себя разделяете ВК, ПОД и инсайд, то отчет контролера не должен затрагивать инсайд и ПОД, если Вы считаете, что контролер все равно должен проверять ответственных по инсайду и ПОД, то можно отражать нарушения в части соответствия правил по ПОД/инсайду законодательству в таблицу (или где Вы это указываете), а также , если найдены нарушения - перечислить их там, где отражаете нарушения. При этом необходимо будет прописать процесс взаимодействия между всеми этими сотрудниками - каким образом они информируют контролера, если сами обнаружили нарушения в своей области.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #85 от 04.03.2013 12:02
Цитата:
Наталья
http://www.naufor.ru/forum.asp?id=16616 здесь обсуждали вопрос как раз о проверках/совмещении/оформленииИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #86 от 04.03.2013 12:19
Цитата:
у меня 3 разных отчета, заполняются в случае 3-х разных ответственных лиц.
в каждом положении - вышеуказанная оговорка.
Т.к. в компании контролер выполняет все функции, то содержание этих отчетов включено отдельными блоками в отчет контролера, т.е. по факту составляется 1 отчет, который в себе объединяет все!
Мдаа, сложно все.
Есть такая замечательная весчь))) в нарушении проверяющими пишется несоответствие формы отчета представленной в Приложении форме.
Если один отчет (по всем трем видам деятельности) сделать Приложением к Правилам (ПОД/ФТ и инсайд) в чем видется нарушение?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #87 от 04.03.2013 12:26
Цитата:
в чем видется нарушение?
в том, что если у Вас эти йункции будут разделены между тремя сотрудниками, то как они такой отчет заполнять будут??
фраза, кот я написала - общепринятая и никогда вопросов не возникало
тем самым дается возможность каждому заполнить свой отчет, а в случае объединения функций контролером - оформить 1 общий. В чем несоответствие Вы здесь увидели, если есть оговорка про включение отдельным разделом?? Копируете и дословно включаете при необходимости.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #88 от 04.03.2013 12:31
Legal, давайте на ты)))) спасибо за мнение!
нет не разделены, у нас все эти радости)) в одних руках))).
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #89 от 04.03.2013 12:40
Цитата:
Инвестиционная компанияЦитата:
давайте на ты))))
я только за!))Цитата:
у нас все эти радости)) в одних руках))).
тем более! просто если ″все эти радости″ включить в 1 отчет, в ситуации возможного разделения функций будет необходимо переписывать все эти правила. И при том, я еще могу понять один общий отчет контролера в такой форме, но как в отчете по инсайду (в положении по инсайду) нарисовать легализацию или ВК.... вот это будет крайне странно смотреться.
При том, если такая ситуация, что контролер удаляется в отпуск, а нет человека, который сможет его заменить по всем направлениям и назначаются 3 разных лица...вот тут тоже вопросы появятся...коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #90 от 04.03.2013 13:35
народ! скажите мне, плиз, вот что. Я никак не пойму, как можно включить в один отчет три отчета (при условии, что контролер это три в одном), если отчет по легализации подписывается только ген.диром? ну не согласовывается отчет по легализации с СД.
Значит, уже по логике, отчет спец.должностного рыла должен быть вынесен за пределы отчета контролера и ответственного должносного лицаДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
