-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
1100 6 раздел ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет″
Правила форума ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #1 от 30.07.2012 10:49 
Добрый день!
В связи с реорганизацией ОАО «Кузбассэнерго» и ОАО «Енисейская ТГК (ТГК 13)» произошло выделение восьми акционерных обществ! В связи с этим произошел дополнительный выпуск акций к акциям ОАО «Кузбассэнерго» и ОАО «Енисейская ТГК (ТГК 13)» зачислилось определенное количество акций следующих компаний: ОАО «Барнаульская генерация», ОАО «Барнаульская ТЭЦ-3», ОАО «Кемеровская генерация», ОАО «Красноярская ТЭЦ-1», ОАО «Красноярская тепло транспортная компания», ОАО «Кузнецкая ТЭЦ», ОАО «Назаровская ГРЭС», ОАО «Ново-Кемеровская ТЭЦ». НО информации по данным акциям на биржи нет! В связи с этим возникает проблема определения КОТИРОВАЛЬНОГО СПИСКА данных акций для квартального отчета Форма № 1100, а именно РАЗДЕЛ 6 – «Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет». Как быть в данной ситуации?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2 от 31.07.2012 12:01
Был ответ ФСФР в адрес НАУФОР:
Ответ ФКЦБ России от 04.02.2003 № 03-СХ-02/1814 на запрос НАУФОР (исх. № 1041 от 15.10.02)
1. Применительно к формам отчетности, в которых необходимо отражать информацию о сделках с ценными бумагами: должен ли профессиональный участник отражать информацию о сделках купли, продажи или мены не размещенных ценных бумаг (т.е. ценных бумаг, отчет об итогах выпуска которых еще не зарегистрирован в ФКЦБ России)?
Ответ: Профессиональные участники не указывают информацию о сделках с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых еще не зарегистрирован, в формах отчетности, предусматривающих отражение информации о сделках с ценными бумагами.
ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #3 от 31.07.2012 14:58
Благодарю за информацию! А не могли бы дать ссылку на данный ответ или скинуть полный ответ ФКЦБ на почту back@pioneri.ru.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #4 от 31.07.2012 15:31
Ответ в закрытом разделе (для членов НАУФОР). Отчетность - Рекомендации по заполнению форм отчетности - Разъяснения ФСФР о заполнении форм отчетности.
Реквизиты ответа были выше - Ответ ФКЦБ России от 04.02.2003 № 03-СХ-02/1814 на запрос НАУФОР (исх. № 1041 от 15.10.02)
На почту, к сожалению, сейчас не смогу, если только позже.ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #5 от 31.07.2012 16:09
Все нашла =) Спасибо =)HSA
Рег.: 01.06.2011
Сообщений: 11
Сообщ. #6 от 31.07.2012 17:09
Пришлите, пожал., мне тоже это разъяснение ФСФР на почту HIP1963@yandex.ruAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #7 от 01.08.2012 10:20
Цитата:
Пришлите, пожал., мне тоже это разъяснение ФСФР на почту HIP1963@yandex.ru
и мне пожалуйста на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #8 от 01.08.2012 13:13
Цитата:
Цитата:
Пришлите, пожал., мне тоже это разъяснение ФСФР на почту HIP1963@yandex.ru
и мне пожалуйста на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.
и мне, пожалуйста, на fiore-j@mail.ruВладимир С.
Рег.: 01.08.2012
Сообщений: 18
Сообщ. #9 от 02.08.2012 12:17
Цитата:
Пришлите, пожал., мне тоже это разъяснение ФСФР на почту HIP1963@yandex.ru
Будьте добры, и мне, пожалуйста, на mr.syroezhkin@yandex.ruliss
Рег.: 16.06.2011
Сообщений: 39
Сообщ. #10 от 23.10.2012 10:08
Добрый день!
Коллеги подскажите, у нас было 100 облигаций отдали 30 в РЕПО без прекращения признания (на бух/балансе у нас они весят).
В Таблице №2 6-ого раздела отчетности 1100, Сальдо на конец отчетного периода нужно показать 70шт. или 100шт.
Кто как показывает, какие основания?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #11 от 13.08.2013 11:53
Ребята, в собственных оборотах вы указываете стоимость ценных бумаг с учетом биржевой комиссии?
Также вопрос по оборотам клиентов, находящихся на брокобслуживании. По покупке и продаже показываете суммы с учетом всех комиссий (брокерская+биржевая)?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
