-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Согласование с ФСФР переченя мер по неправомерному использованию служебной информации и перечня мер по предотвращению конфликта интересов
Правила форума Ника
Рег.: 09.11.2011
Сообщений: 3
Сообщ. #1 от 23.07.2012 18:30 
Господа, помогите!
Эти документы по сей день нужно согласовывать с ФСФР или это правило уже устарело?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2 от 24.07.2012 09:59
эти документы должны быть разработаны на основании 11-5/пз-н, в ФСФР они предоставляются только при подачи документов для получения лицензий.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #3 от 24.07.2012 11:40
Цитата:
эти документы должны быть разработаны на основании 11-5/пз-н, в ФСФР они предоставляются только при подачи документов для получения лицензий.
Интересно, и где в 11-5/пз-н требование о предоставлении перечня мер по неправомерному использованию служебной информации?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4 от 24.07.2012 12:13
Извините, я емела в виду
10.22. Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
10.24. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
(Приказ ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н ″Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг″)
Ника
Рег.: 09.11.2011
Сообщений: 3
Сообщ. #5 от 24.07.2012 12:31
Я правильно понимаю, то есть мы при получении лицензии предоставляли эти документы в ФСФР, а в последующем вольны вносить изменения или приводить их в соответствие, никаким образом не уведомляя об этом ФСФР и не согласовывая эти изменения с ними???Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #6 от 24.07.2012 16:29
да, все правильно.Ника
Рег.: 09.11.2011
Сообщений: 3
Сообщ. #7 от 24.07.2012 17:26
Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
