-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #921 от 16.10.2014 15:35 
Цитата:
Господа, а вы обратили внимание, что в ЛК (стартовая страница) сейчас ведется статистика, какие перечни использовались, какой процент посещаемости?
да
интересно, кому это новведение нужно? Проверяющим? )
manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #922 от 16.10.2014 16:39
Цитата:
а как докажете что сверяли и совпадений нет?
А мы должны это ДОКАЗЫВАТЬ? на основании ЧЕГО???
Вы отчеты составляете после выхода каждого списка???
конечно, если у вас в Правилах так прописано, то вопросов нет... а если Правила и Закон это не обязывают...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #923 от 16.10.2014 17:10
Цитата:
А мы должны это ДОКАЗЫВАТЬ? на основании ЧЕГО???
Вы отчеты составляете после выхода каждого списка???
конечно, если у вас в Правилах так прописано, то вопросов нет... а если Правила и Закон это не обязывают...
Где то на какой то ветке форумы мы обсуждали риски, полистайте.
И вместе пришли к мнению, что Отчеты/служебки необходимы.
При проверке просят вас показать весь процесс, начиная от скачивания из ЛК перечня, заканчивая подробно как вы проводите сверку, в какие сроки, какие документы формируете.
Здесь каждый сам решает для себя. Мы делаем после каждой сверки.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #924 от 16.10.2014 17:41
Полугодовые проверки ПОД ФТ вы срок от чего отсчитываете: с момента вступления в силу 667 постановления (17.07.2012 г.) ?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #925 от 16.10.2014 18:14
Цитата:
Полугодовые проверки ПОД ФТ вы срок от чего отсчитываете: с момента вступления в силу 667 постановления (17.07.2012 г.) ?
даИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #926 от 16.10.2014 18:15
Цитата:
да
интересно, кому это новведение нужно? Проверяющим? )
Просто ВЕЛИКОЛЕПНО!
Каждый проверил статистику и дату просмотра каждого Перечня?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #927 от 16.10.2014 18:55
Цитата:
Внимание, вышло Определение суда о приостановлении операций (в ЛК Росфинмониторинга).
Мы отчет по результатам сверки составляем же?
она подпадают под этот пункт?
либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации;
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #928 от 17.10.2014 10:41
Цитата:
либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию)
оно попадает под:
получение решения суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, вынесенного на основании статьи 8 ФЗ № 115
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #929 от 17.10.2014 12:01
Цитата:
Коллеги, добрый день! Как не профики будут поступать с 21102014 г. в связи с изменениями в 115-ФЗ, а именно, теперь следуем 3063-УЦитата:
и теперь для нас будет действовать 321-П
Нет, там же указано, что эти документы для кредитных организаций.
321-П - прядок предоставления кредитными организациями
3063-У - порядок информирования кредитными организациямиИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #930 от 17.10.2014 12:16
Цитата:
оно попадает под:
получение решения суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, вынесенного на основании статьи 8 ФЗ № 115
Это то да, согласна.
Но мы же отслеживаем и если нашли - отправляем по замороженным?
Соответственно если совпадения не нашли, то просто фиксируем в отчете.
По приостановленным где написано, что должны отслеживать, статью напишите пожта?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
