-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1851 от 12.05.2015 12:04 
Цитата:
У кого-нибудь есть номер телефона приемной Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка ЦЬ России?
У меня есть номер телефона Департамента допуска на финансовые рынки ( звонила туда по согласованию кандидатур на должности контролера/ЕИО ) -
8-495-664-88-60
доб 7-45-53
7-39-44
7-49-63
7-45-53
7-39-51
Дозвониться тоже не просто. Иногда до 12, иногда только после 14.00
Попробуйте
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1852 от 12.05.2015 12:40
Коллеги, а что Вы тут описали:
2.15. Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Организацией для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТsecilia2002
Рег.: 01.04.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #1853 от 13.05.2015 10:48
Добрый день.
Подскажите, пожалуйста, в 115-ФЗ есть абзац:
осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров;
После того как мы идентифицируем клиенты мы должны направить полученные сведения куда-то?secilia2002
Рег.: 01.04.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #1854 от 13.05.2015 11:04
И еще вопрос, в приложение №2 к 444-П есть п. 2 - ″Дополнительные сведения (документы), получаемые в целях идентификации клиентов - юридических лиц.″
Что понимается под словом ″дополнительные″, т.е. клиент имеет права их не предоставлять?
Мы УК, необходимо идентифицировать будущего пайщика.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1855 от 13.05.2015 11:32
Цитата:
Коллеги, а что Вы тут описали:
2.15. Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Организацией для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Там есть оговорка, ″при их наличии″ . Если нет то ничего не пишем, если есть то указываете какие .ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1856 от 13.05.2015 11:35
Цитата:
И еще вопрос, в приложение №2 к 444-П есть п. 2 - ″Дополнительные сведения (документы), получаемые в целях идентификации клиентов - юридических лиц.″
Что понимается под словом ″дополнительные″, т.е. клиент имеет права их не предоставлять?
Мне думается это любые которые вам взбредет в голову запросить, больше чем в списке указанных в правилах. Нет обязанности их запрашивать.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1857 от 13.05.2015 11:36
Цитата:
Добрый день.
Подскажите, пожалуйста, в 115-ФЗ есть абзац:
осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров;
После того как мы идентифицируем клиенты мы должны направить полученные сведения куда-то?
Только в случае запроса из уполномоченного органа. А так просто хранить.secilia2002
Рег.: 01.04.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #1858 от 13.05.2015 11:41
Цитата:
Цитата:И еще вопрос, в приложение №2 к 444-П есть п. 2 - ″Дополнительные сведения (документы), получаемые в целях идентификации клиентов - юридических лиц.″Что понимается под словом ″дополнительные″, т.е. клиент имеет права их не предоставлять? Мне думается это любые которые вам взбредет в голову запросить, больше чем в списке указанных в правилах. Нет обязанности их запрашивать.
там идет определенный перечень дополнительных документов, у меня и возник вопрос запрашивать их или нет...
secilia2002
Рег.: 01.04.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #1859 от 13.05.2015 11:41
Цитата:
Цитата:Добрый день.Подскажите, пожалуйста, в 115-ФЗ есть абзац:осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров;После того как мы идентифицируем клиенты мы должны направить полученные сведения куда-то?Только в случае запроса из уполномоченного органа. А так просто хранить.
Большое спасибо.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1860 от 13.05.2015 12:02
Цитата:
там идет определенный перечень дополнительных документов, у меня и возник вопрос запрашивать их или нет...
Я так понимаю должны ( почитал второй пункт) .
Банки запрашивают, у меня просто маленький опыт работы в не кредитной организации, но по аналогии лучше запросить.
А вот это:
2.1. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица).
Как я понимаю это имеются ввиду данные на главного бухгалтера и директора + штатное расписание ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
