Совмещение должностей

Правила форума

Светлана

 

 

Рег.: 08.02.2010

Сообщений: 482

Сообщ. #1 от 12.10.2011 12:57 Стандартное
Добрый день, участники форума!

Подскажите, пожалуйста, допускается ли совмещение сотрудником должности руководителя структурного подразделения по одному из видов проф. деятельности на РЦБ (не депозитарная) с должностью специалиста по непроф. деятельности в этой же компании??

буду благодарна за вашу помощь!

Fiolcher

 

 

Рег.: 14.11.2008

Сообщений: 253

Сообщ. #2 от 12.10.2011 13:56 Стандартное
для кред.организаций ввели требование об исключительности, а для обычных проучастников, по-моему, нет такого требования.

Любовь

Москва 

 

Рег.: 24.02.2010

Сообщений: 63

Сообщ. #3 от 12.10.2011 17:15 Стандартное
не допускается и для проф. участников некредитных!

Fiolcher

 

 

Рег.: 14.11.2008

Сообщений: 253

Сообщ. #4 от 12.10.2011 17:38 Стандартное

Цитата:

не допускается и для проф. участников некредитных!

подскажите, пожалуйста, чем регламентируется (чтоб знать, может, пригодится)

Любовь

Москва 

 

Рег.: 24.02.2010

Сообщений: 63

Сообщ. #5 от 13.10.2011 10:55 Стандартное
10-49/пз-н от 20.07.2010

Светлана

 

 

Рег.: 08.02.2010

Сообщений: 482

Сообщ. #6 от 13.10.2011 11:08 Стандартное

Цитата:

10-49/пз-н от 20.07.2010


а какой пункт?

в отношении профучастников-некредитных организаций применяется п. 2.3 10-49/аз-н:

2.3. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь:

2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

а в отнощении профучастников-кредитных организаций:

2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:

2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;

таким образом, только для кредитных организаций предъявляется требование к самостоятельности структурного подразделения и исключительности функций их работников

Любовь

Москва 

 

Рег.: 24.02.2010

Сообщений: 63

Сообщ. #7 от 13.10.2011 11:51 Стандартное
структурное подразделение - да , для проф участников нет необходимости создавать, только депозитарий. Разве пункт 2,3 не гласит,что должно быть не менее одного работника?

Любовь

Москва 

 

Рег.: 24.02.2010

Сообщений: 63

Сообщ. #8 от 13.10.2011 11:53 Стандартное
кстати по этому поводу звонила в ФСФР- мне там сказали, что в пределах одной организации нельзя совмещать должности по отделу брокерская, дилерская, ДУ, но про депозитарий вообще не говорю. Можно совемещать в разных компаниях, но опять же с учетом законодательства.

Светлана

 

 

Рег.: 08.02.2010

Сообщений: 482

Сообщ. #9 от 13.10.2011 14:11 Стандартное

Цитата:

кстати по этому поводу звонила в ФСФР- мне там сказали, что в пределах одной организации нельзя совмещать должности по отделу брокерская, дилерская, ДУ...


может, здесь имелось ввиду совмещение должностей по видам проф. деятельностей между собой, а не совмещение должности по одному из видов профдеятельности с должностью, не связанной с проф. деятельностью на РЦБ

Светлана

 

 

Рег.: 08.02.2010

Сообщений: 482

Сообщ. #10 от 13.10.2011 14:26 Стандартное
только что звонила в ФСФР - сказали, что допускается совмещение должностей проф. деятельности с непроф. деятельностью внутри самой организации - профучастнике

Аirush

 

 

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #11 от 13.10.2011 16:27 Стандартное
а допускается в кредитной организации работа сотрудника ответственного за брокерскую деятельность по совместительству? (параллельно работает в другой компании)

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,219
8 queries used