-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
Отчетность 1100, раздел 3, штатные сотрудники
Правила форума Юстас
Москва
Рег.: 27.04.2011
Сообщений: 2
Сообщ. #1 от 05.05.2011 13:55 
Здравствуйте,
У организации 3 лицензии : брокерская, дилерская и по управлению ЦБ. Есть 2 штатных сотрудника с аттестатами 1.0. Т.е. эти два аттестата перекрывают 2 направления (к примеру дилерскую и брокерскую). Есть аттестат 1.0 и у Гендиректора.
Вопрос: необходим ли организации еще один специалист с аттестатом 1.0 или аттестат Гендиректора закрывает направление по управлению ЦБ что б не нарушался п.2.3.2. приказа N 10-49/пз-н.
″ 2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.″
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #2 от 05.05.2011 14:13
Юстас, необходим, совершенно точно.
Кроме этого нужен аттестованный бэк-офицер (ответственный за осуществление внутреннего учета операций с ценными бумагами...)
Юстас
Москва
Рег.: 27.04.2011
Сообщений: 2
Сообщ. #3 от 05.05.2011 14:16
donna_lucia, огромное спасибо !!!
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 16.05.2011 13:26
Юстас, при всем уважении donna_lucia не совсем прав/а
Ваш ген Дир с аттестатом может ″закрыть″ третье направление деятельности,
Но вот ″бэк-офицер″ нужен-это точно!
Собирала одно время по этому поводу информацию + запрос в ФСФР писала. Так что отвечаю как есть :)Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #5 от 16.05.2011 13:29
Юстас, ааа! donna_lucia все таки прав/а! Вчиталась-не - я написала как применительно к КО. У вас скорее всего не КО-просто профучастник - да тогда вам нужен еще 1 спец на направление деятельности.
А вот в КО начальники отдела могут ″закрыть″ направления деятельностиdonna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #6 от 16.05.2011 16:40
Нужна, нужна, сталкивалась с этим вопросом еще в 2005 году, тоже консультировалась с ФСФР, но только устно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
