-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
вывод активов по договору ДУ из управляющей компании
Правила форума andrometa
Рег.: 02.03.2009
Сообщений: 10
Сообщ. #11 от 15.04.2009 10:51 
Александр, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, в чем заключается разница между сделками РЕПО и сделками с отсрочкой платежа? Я смотрел разные источники с определениями термина - сделка РЕПО - и для меня эти понятия - тождественны. Может быть я не улавливаю каких - то нюансов?
Спасибо.Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #12 от 15.04.2009 12:05 
Добрый день!
Сделка РЕПО – сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки (источник Стандарты ВУ НАУФОР).
Другими словами это две сделки купли – продажи.
Сделка с отсрочкой платежа это одна сделка при которой поставка в Т0 оплата Т+30, в результате чего у вас 30 дней есть купленные в Т0 бумаги и деньги которые вы должны заплатить через 30 дней.
Разница между этими сделками в том, что при РЕПО есть задолженность по обратной сделке (оплата + поставка через 30 дней), а при отсрочке платежа только задолженность по оплате.
andrometa
Рег.: 02.03.2009
Сообщений: 10
Сообщ. #13 от 15.04.2009 14:36
Но, тогда каким образом можно выяснить, что сделка с отсрочкой платежа являлась сделкой РЕПО? Ведь на бумаге, в отчете не видно - что сделку можно квалифицировать как РЕПО. В моем случае всегда при проведении операции покупки-продажи актива исполнение сделок с отсрочкой проходило таким образом, что на момент исполнения следующей сделки (как покупки, так и продажи) - актив от предыдущей сделки был уже в наличии. Все сделки проходили ″в перехлест″. Например, сделка продажи 1000 шт. акций заключалась сегодня - 15, а ее исполнение (наша поставка актива) - 30 числа. Но, по сделке покупки тех же 1000 шт. акций, которая происходила например вчера – 14 или тоже сегодня 15, исполнение (поставка актива нам) должна пройти 28 или тогда же 30 числа. Получается, что мы можем 30 числа поставить этот актив нашему покупателю. При анализе отчетов - видно, что все такие сделки - ″связанные″. И такие сделки у меня по всему портфелю. Единственно, что я не вижу в отчете, так это кто участвует по сделкам, как контрагент. В отчете всегда контрагентом указана моя инвестиционная компания. В предоставлении этой информации компания мне отказывает, ссылаясь на пункт договора, что учет активов всех инвесторов проводился на одном счете, а так как это конфиденциальная информация - то и получить я ее не могу.
Как в этом случае я должен квалифицировать подобные сделки?****
ПАО БИНБАНК
Рег.: 11.07.2008
Сообщений: 1
Сообщ. #14 от 15.04.2009 15:58
Напишите жалобу в ФСФР России. Вам должны ответить в 14-дневный срок.Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #15 от 15.04.2009 18:18
Это «обычные» внебиржевые сделки, если вашим договором они не запрещены, то все в рамках закона.
Контрагентом по сделке не может быть ваша инвестиционная компания (это запрещено).
Управляющий обязан представить вам отчет о деятельности управляющего (это официальный документ) который содержит информацию о контрагенте по сделке.
andrometa
Рег.: 02.03.2009
Сообщений: 10
Сообщ. #16 от 16.04.2009 11:46
Александр, добрый день!
По поводу контрагента... Компания мне представила Отчеты о деятельности управляющего, но в нем в строке ″контрагент″ - стоит либо название моей управляющей компании, либо просто пустое место. Крайне редко - может быть одни, два раза - встречается контрагент - наименование другой организации...
Подскажите, пожалуйста, ссылку в законодательстве, где инвестиционной компании запрещено выступать контрагентом по сделке.
Спасибо.Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #17 от 16.04.2009 12:02
Добрый день!
07-37/пз-н
III. Ограничения деятельности управляющего
3.1. Управляющий не вправе:
В зависимости от того как именно участвует управляющий (ДУ, брокер, дилер) в сделке (контрагент), вы сможете подобрать нужный пункт.
Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #18 от 10.05.2011 17:03
Добрый вечер! Подскажите, пожалуйста, может ли клиент ДУ выводить денежные средства со счета ДУ, указав, чтобы их Управляющий активами отправил на счет Компании, перед которой у него задолженность по другому договору? В законодательстве нашла лишь оговорку ,что Управляющий активами выводит денежные средства со счета ДУ клиента на счет клиент, если иное не оговорено договором. Выходит, что по идее можно, если заранее составить доп. соглашение к договору.сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #19 от 11.05.2011 10:03
Доброго времени суток всем! Olya по идее конечно можно, все зависит от того на сколько готов к проверке ФСФР в части 115-ФЗ Управляющий. Вывод актива на счет третьего лица - это ж прям отмывание... Многие компании не то что на третье лицо не выводят, так даже на счет не указанный в анкете выводить отказываются, так то!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
