-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #1 от 02.04.2008 10:21 
Перейти >>
Расчет размера с/с регулируется 5/пс для УК и 05-43/пз-н для ДУ. В этих нормативных актах есть все необходимые сведения.Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #2 от 05.05.2008 17:41
Перейти >>
Добрый день!
В разделе 6 формы 1100 под ″котировальным листом первого уровня″ подразумеваются бумаги из листов А1, а в методических рекомендациях речь шла о 04-4/пс который давно утратил силу.Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #3 от 17.12.2008 17:01
Перейти >>
07-102/пз-н
1.
6.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в установленные организатором торговли сроки.
6.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:
установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность и сведения в отношении совершенных сделок;
еженедельно - расчет собственных средств (капитала);
2.
На регистрации находится новый порядок расчета СС, в котором балансовая стоимость нужна только по ряду строк, остальное по данным внутреннего учета. Насколько мне известно, расчет размера СС профучастники, будут делать каждый месяц, а не квартал как раньше.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #4 от 08.04.2009 13:12
Перейти >>
Добрый день!
По вашему счету заключались внебиржевые сделки с отсрочкой платежа/поставки?
Если да, то напишите, пожалуйста, даты поставки и оплаты (можно без конкретики, просто укажите разницу в днях между оплатой и поставкой).
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #5 от 09.04.2009 10:11
Перейти >>
Добрый день!
Если все оформлено именно внебиржевыми сделками, то все в рамках закона.
Судя по вашим сделкам, у вас продажа (перерегистрация ЦБ) раньше покупки (перерегистрация ЦБ), что не вполне понятно, так как минуса по депозитарному учету быть не может, а займы в ДУ запрещены.
Что касается, вашего минуса, то при совершении внебиржевых сделок нет требования по 100% обеспечению, а отчет содержит плановую позицию (с учетом будущих расходов).
Если можете, приведите еще пример сделок, только с указанием остатков на начало периода.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #6 от 13.04.2009 12:49
Перейти >>
Добрый день!
Вся проблема в том, что при такой схеме исполнения внебиржевых сделок у вас постоянно остается обязанность по некоторым сделкам (по оплате), так как бумаги вам уже поставлены (и проданы с небольшой разницей обратно, скорее всего это и есть плата за пользование с вашей стороны) получается эффект «плеча», хотя в ДУ займы и запрещены, при таком порядке действий все законно. Что касается вашей задолженности, это и есть расчеты по поставленной, по неоплаченной бумаге.
Откровенно говоря, я не знаю как вам доказать факт займа (его в такой схеме расчетов нет), остается искать нарушение договора.
Попробуйте направить свои отчеты + договор в ФСФР, при этом подробно опешите действия управляющего.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #7 от 15.04.2009 12:05
Перейти >>
Добрый день!
Сделка РЕПО – сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки (источник Стандарты ВУ НАУФОР).
Другими словами это две сделки купли – продажи.
Сделка с отсрочкой платежа это одна сделка при которой поставка в Т0 оплата Т+30, в результате чего у вас 30 дней есть купленные в Т0 бумаги и деньги которые вы должны заплатить через 30 дней.
Разница между этими сделками в том, что при РЕПО есть задолженность по обратной сделке (оплата + поставка через 30 дней), а при отсрочке платежа только задолженность по оплате.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #8 от 15.04.2009 18:18
Перейти >>
Это «обычные» внебиржевые сделки, если вашим договором они не запрещены, то все в рамках закона.
Контрагентом по сделке не может быть ваша инвестиционная компания (это запрещено).
Управляющий обязан представить вам отчет о деятельности управляющего (это официальный документ) который содержит информацию о контрагенте по сделке.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #9 от 16.04.2009 12:02
Перейти >>
Добрый день!
07-37/пз-н
III. Ограничения деятельности управляющего
3.1. Управляющий не вправе:
В зависимости от того как именно участвует управляющий (ДУ, брокер, дилер) в сделке (контрагент), вы сможете подобрать нужный пункт.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #10 от 24.04.2009 09:24
Перейти >>
А Вам не кажется что все денежные средства клиентов (активы 460), отнимаются кредиторской задолженность (пассивы 500), как результат, клиентские деньги в расчете не участвуют.
