-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Совмещение должностей
Правила форума Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #1 от 07.06.2010 15:04 
Подскажите, может ли генеральный директор профучастника (ДУ,дилер и брокер) быть одновременно специалистом по одному из видов деятельности внутри той же организации. Желательно ссылки на законы.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 08.06.2010 07:09
Это вы про количество работников в профике по направлениям деятельности? Может. У нас есть офиц ответ ФСФР на эту тему...Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #3 от 08.06.2010 08:14
Uralochka, офиц ответ ФСФР на запрос от вашей компании или же офиц ответ науфору? При возможности, хотелось бы с ним ознакомиться, на что именно ссылается ФСФР. Если можете, пришлите это письмо на vishnevsky_a@mail.ru.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 08.06.2010 13:32
Нашла как нам ответил ФСФР: ″Согласно Порядку лицензирования видов проф. деятельности на рцб, лицензиат, осущ-щий брок., дилер., деят-ть по упр цб, должен иметь не менее 1 контролера, не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение ву, и не менее 1 работника по каждому из указанных видов проф деятельности на РЦБ.
Таким образом, указанное количество работников является минимальным для осуществления лицензиатом проф деятельности на рцб и может аключать руководителей (заместителей руководителей) структурных подразделений организации, в должностные обязанности которых входит непосредственное осуществление деятельности на фин. рынкеAnlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #5 от 08.06.2010 13:34
Есть официальный ответ ФСФР на запрос НАУФОР на возможность совмещения одним работником должностей специалистов ВУ,ДУ и дилера. http://www.naufor.ru/tree.asp?n=6702 К сожалению про гендира там ничего не сказано.
При этом ФСФР говорит, что ″совместительство допускается, однако в этом случае также должно быть не менее 1 работника, в обязанности которого входит непосредственное осуществление профдеятельности на рцб по каждому из указанных видов деятельности″
Довольно скользкий ответ. Что ФСФР имеет ввиду под этим ″однако″?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #6 от 08.06.2010 13:35
Uralochka, спасибо.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #7 от 09.06.2010 11:19
Три года наза позиция ФСФР была, что не может... Как сейчас - не знаю...Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #8 от 09.06.2010 11:55
manic30, в каком виде выражалась данная позиция ФСФР?
В законах нигде не прописано, что такое совмещение НЕвозможно. Например, четко прописано, что контролер не может совмещать определенные должности. Получается, что это устная позиция ФСФР? И каково наказание может быть за подобное совмещение?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #9 от 09.06.2010 15:21
Uralochka, а когда вы делали этот запрос, давно? И могли бы Вы поделиться текстом запроса, хоть рыбу, возможно тоже направим.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #10 от 10.06.2010 10:00
Anix, выражалось это в том, что нам отказали в выдаче лицензии на один из видов деятельности, на основании того, что нет соответствующего специалиста, которым на тот момент был ген.директор...
совмещение в принципе возможно, но, если таких специалистов несколько...
т.е. им надо было минимум - ген.директор, контролер, спец.вн.учета и по одному специалисту на каждый вид деятельности (не из числа первых трех).
повторюсь, может быть сейчас что-то изменилось...
если же позиция ФСФР осталась прежней, то у вас будет отсутствовать специалист по одному из видов деятельности, т.е. вы будете не соответствовать лицензионным требованиям... ну и санкции соответствующие...Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #11 от 02.07.2010 08:33
Цитата:
Есть официальный ответ ФСФР на запрос НАУФОР на возможность совмещения одним работником должностей специалистов ВУ,ДУ и дилера. http://www.naufor.ru/tree.asp?n=6702 К сожалению про гендира там ничего не сказано.
Мы не являемся членами НАУФОР-прочитать ссылку не могу. Можете поделиться текстом?Цитата:
Uralochka, а когда вы делали этот запрос, давно? И могли бы Вы поделиться текстом запроса, хоть рыбу, возможно тоже направим
запрос был сделан ровно 3 года назад. могу поделиться тектом. Куда высылать? В нашем запросе речь больше шла не о Ген. директоре, а о начальниках подразделений...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
