Может ли контролер быть одновременно начальником депозитария?

Жданова Москва    Рег.: 22.01.2008 Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 07.04.2009 16:12 Цитата Организация с 4-мя лицензиями (Б, Д, ДУ, Деп). Контролер имеет 1.0 и 4.0. Можно ли ему в этой же организации быть одновременно и начальником депозитария? Спасибо!

fiore     Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217

Сообщ. #2 от 07.04.2009 18:48 Цитата Нет - 100%

Виктория* АО БМ-Банк   Рег.: 08.10.2007 Сообщений: 16

Сообщ. #3 от 08.04.2009 09:37 Цитата 3.2. Приказа ФСФР № 06-29/пз-н: Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки. Там же указано с чем можно совмещеть, если профдеятельность не является исключительной.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.