-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #1 от 08.04.2008 12:22 
Перейти >>
А как же п. 3 ст. 1024 ГК ″При прекращении договора доверительного управления имущество, находящееся в доверительном управлении, передается учредителю управления, если договором не предусмотрено иное″
Иное не предусмотрено, значит только учредителю управления?!
Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #2 от 11.09.2008 16:23 
Перейти >>
Аналитикам Royal Bank of Scotland посвящается...Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #3 от 26.03.2009 12:42
Перейти >>
Например,
1. Клиент просит вывести денежные средства. Поручение получено и соответствующим образом зарегистрировано. Спустя некоторое время после регистрации поручения клиент сообщает, что передумал и выводить средства не нужно. (или просит вывести сумму А, а затем решает, что и суммы В достаточно).
2. клиент просит расторгнуть договор ДУ, а через день решает его не расторгать.
Поручение о прекращении договора уже зарегистрировано и нужно его как-то отменять.Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #4 от 02.04.2009 16:17
Перейти >>
п. 3.3. Постановления ФКЦБ № 36
Депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся:
операций, выполняемых депозитарием;
порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;
оснований для проведения операций;
образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария;
образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
сроков выполнения операций;
тарифов на услуги депозитария;
процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;
порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов;
порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.
Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #5 от 08.04.2009 09:37
Перейти >>
3.2. Приказа ФСФР № 06-29/пз-н:
Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки.
Там же указано с чем можно совмещеть, если профдеятельность не является исключительной.Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #6 от 08.04.2009 14:01 
Перейти >>
п. 3.4 Приказа ФСФР № 07-21/пз-н
При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:
3.4.1. руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
3.4.2. контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #7 от 01.09.2009 13:39
Перейти >>
Мое субъективное мнение, что УК Д.У. какого-либо клиента - квал.инвестор, а также профучастник, который обязан квалифицировать своих клиентов до момента совершения соответствующих операций с иностранными фининструментами. Т.о., брокер не обязан нести ответственность за действия иного профучастника в отношении его клиентов. Интересно узнать мнение НАУФОР.Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #8 от 20.07.2010 16:39
Перейти >>
Главный специалист - контролер... не противоречит Приказу 06-29/пз-н. При этом подчинение начальнику какого-либо отдела, управления и т.д., по мнению НАУФОР, является нарушением принципа независимости...Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #9 от 22.07.2010 15:31
Перейти >>
Рекомендую прочесть п. 2.2.6 Методических рекомендаций НФА для контролеров от июня 2010 г.Виктория*
АО БМ-Банк
Рег.: 08.10.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #10 от 23.07.2010 11:57
Перейти >>
Закон № 39-ФЗ ст. 51.1 п. 13. Ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с настоящей статьей не допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а также иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг, не могут предлагаться в любой форме и любыми средствами, в том числе с использованием рекламы, неограниченному (неопределенному) кругу лиц, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.
