-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #121 от 14.10.2016 10:33 
Перейти >>
И я присоединяюсь к просьбе ) Заранее - спасибо ! econom-sdc@yandex.rumakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #122 от 20.10.2016 17:08
Перейти >>
Цитата:
Ответственный сотрудник должен проставлять свою подпись в Анкете клиента рядом с каждой проверкойВ новых требованиях в анкету (досье) клиента включаются ″даты обновлений анкеты клиента″ а так же ″подпись сотрудника обновившего анкету″, думаю сделать в анкете несколько частей, вторая, третья и четвертая часть которой будет содержать сведения ( в виде списка) о проверке по перечню, вторая список о проверке по сообщениям МКО ( назвать что то вроде - сведения о результатах проверки наличия ( отсутствия) Ф.И.О клиента в решении МКО, так как действительно, просят указывать результат каждой проверки, в том числе и по решениям МКО, а как еще обозвать эту проверку логичнее не придумала) и четвертую часть, сделать ″Сведения о результатах обновления анкеты (досье) клиента″ куда включить все обновления - даты проверок по перечню, даты проверок по МКО, даты обновлений по изменению идентификационных данных клиента, изменения выгодоприобретателя, изменения уровня риска ( все текущие изменения) и каждую графу ( при выходе на бумажный носитель) заверять тем сотрудником, который вносил изменение ( например добавил дату и результат проверки по перечню, соответственно произвел обновление анкеты на определенную дату...Или же все эти три части скомпоновать в одну ″Сведения о результатах обновления анкеты (досье) клиента″, но вообще жесть это все, голова пухнет)makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #123 от 21.10.2016 08:26
Перейти >>
Цитата:
да зачем все это в анкету?У нас например клиентов более трех тысяч, в акт сверки я все эти три тысячи не вношу, составляю акт о результатах проверки и пишу, что совпадений не обнаружено, если выявлен совпадение по ФИО, провожу дальнейшую проверку по дате рождения и прочему и так и пишу в акте именно про конкретное совпадение. Поэтому планирую сделать приложения, которые будут либо частями анкеты, либо являтся неотъемлемой частью анкеты, куда буду вносить все проверки по перечню и по решениям МКО - одну общую таблицу, при формировании досье на отдельного клиента буду формировать пакет либо в эл. виде либо при переносе на бумажный носитель, куда буду включать все эти приложения, добавляя в шапку фамилию ( либо наименование) конкретного клиента, так как общий результат проверок по перечню мне известен и зафиксирован в актах. Раньше у нас дата последней проверки ( по актуальному перечню) и результат проверки входил в само тело анкеты, теперь же, такой объем в тело основной анкеты пихать бессмысленно, поэтому буду делать приложения, как неотъемлемые части анкеты. При проверке, у меня было замечание по тексту ПВК, я писала, что результат проверки фиксирую в Журнале проведения проверки, который ведется в электронном виде, сказали нарушение, так как результат проверки должен находится именно в анкете ( досье) клиента, на что я отвечала, что ведение журнала проведения проверки не противоречит тому, что потом эти сведения попадают в анкету ( досье) клиента, вроде эта мотивировка их удовлетворила. В любом случае, когда запрашивают анкеты на проверку, просят не все три тысячи, а выборку, которую мы формируем, главное учесть все моменты, чтобы ничего не упустить. Так же повторюсь, в анкету (досье) включаются - датЫ обновлений анкеты (досье) клиента, а это не одна, не две и даже не три даты, учитывая то, что проверка по списку еженедельная и мы должны включать в анкету ″сведения о результатах каждой проверки″, плюс иные случаи обновлений.
мы делаем акт сверки с перечнем (решением), где списком ФИО всех клиентов и результат проверки
На счет подписи сотрудника обновившего анкету, согласна погорячилась...makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #124 от 21.10.2016 08:30
Перейти >>
Цитата:
И параллельно в ПВК прописать, что оформление сего акта (в электронном виде, с возможностью перенесения на бумажный носитель - как вариант) является ″включением данных в анкету (досье) клиента, а эти акты являются неотъемлимой частью анкет (досье) клиентов″ или как-то поумнееНу вы теперь представьте, что к каждому из 100 клиентов, вы должны будете приложить этот еженедельный акт, 52 акта за год на 100 клиентов= 520 листов ( это если акт на 1 лист), конечно каждый сам выбирает, как ему удобнее, но мне пока мой вариант больше нравится))
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #125 от 21.10.2016 08:42
Перейти >>
И еще вопрос, сведения о каждой проверке по перечню ( решению МКО) и даты обновлений, вы планируете включать с даты начала отношения с клиентом или с 15.10.2016 г. начинать отсчет??makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #126 от 21.10.2016 08:50
Перейти >>
Цитата:
4. Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.сейчас п. 4 звучит как ″Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты(досье) клиента. Я планирую написать такие даты в анкете как : Дата начала отношений с клиентом, Дата прекращения отношений с клиентом, Дата первичного заполнения анкеты, Дата последнего заполнения и обновления анкеты ( досье), Дата оформления ( формирования) анкеты, и ДатЫ обновлений анкеты (досье) клиента ( которые поместить в приложение или в определенную часть анкеты). Уф..
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #127 от 07.11.2016 14:45
Перейти >>
Цитата:
Делайте скриншоты папки отправленных ФЭС - это имеют ввиду. Уже неоднократно сдавал на проверку именно в таком виде.Если открыть вкладку - принятые ФЭС или Сообщения в работе и нажать в левом верхнем углу дискетку, можно выгрузить в PDF формате инфу ( может так попроще будет).
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #128 от 29.11.2016 08:27
Перейти >>
С добрым утром, коллеги. В конце декабря в Нижегородском ЦБ будет конференция, куда мы приглашены. Нас просили до завтрашнего дня включительно направить им вопросы, интересующие профучастников, на конференции будут присутствовать сотрудники ЦБ центрального аппарата ( в том числе в сфере ПОД/ФТ) , представители НАУФОР и ММВБ. Если у Вас есть вопросы, волнующие Вас, пишите мне на econom-sdc@yandex.ru , я внесу их в свой лист вопросов. Может быть что то по изменениям в 444-П актуально спросить)makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #129 от 19.12.2016 09:11
Перейти >>
И я с вами)) econom-sdc@yandex.rumakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #130 от 03.02.2017 14:41
Перейти >>
Цитата:
вводный инструктаж для ОСа не требуется..Доброго дня коллеги, может Вы уже закрыли этот вопрос, но внесу свою лепту. В 2015 году был вебинар в ЦБ ( осенью по моему), где выступали сотрудники ЦБ центрального аппарата и по вопросам ПОД/ФТ ( наверняка кто то из Вас был приглашен и ходил), так вот там четко сказали, что ОС сам себя не обучает. Нам потом прислали диск с записью этого мероприятия, но я его не пересматривала, не знаю есть ли на нем конкретно этот ответ, но я это четко помню, могу потом заморочиться и пересмотреть)
″целевой инструктаж проводится ответственным сотрудником....″
мне кажется эта формулировка исключает мысль что ОС ″сам себя обучает″
PS А ведь ЦИ проводится еще и при изменении ПВК. То есть ОС сам новые ПВК напишет, и потом сам же себя и обучит! И проверит! и на пересдачу отправит...
