-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #21 от 22.07.2008 12:06 
Перейти >>
Ваша служба внутреннего котроля должна была сделать очет о выявленном нарушении лицензионных трубований по состоянию на начало периода уже с новыми показателями собственных средств. После чего уведомить об этом фсфр с предложениями выхода из сложившейся ситуации и соответственно, продолжать работу в этом направлении. После увеличения с/с уведомить об этом фсфр. Они могут дать Вам какой-то срок для прведения с/с в соответствие с нормативом, а могут и не дать. все зависит от конкретной ситуации.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #22 от 22.07.2008 12:09
Перейти >>
Сходить на курсы или поискать в форумахLulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #23 от 22.07.2008 12:11
Перейти >>
Закрыта база только по курсу 5.0., остальные раскрываются при обучении в аккредитованных организацияхLulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #24 от 24.07.2008 11:36
Перейти >>
да, но эта статьей не оговорены сроки передачи, т.е. момент передачи реестра. а что по Вашему будет вести регистратор, если нет решения о выпуске ценных бумаГ???Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #25 от 29.07.2008 10:49
Перейти >>
В соответствии с п. 4.1.2. Положения о внутреннем контроле, К. контролирует достоверность представляемой отчетности профессионального участника и соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Также есть постановление, определеяющее правильность расчета с/с профучастника.
Вы, как К. должны отслеживать правильность расчета и сроков погашения дебиторской задолженности,т.к. она учитывается при расчете с/с. А обладать навыками составления бухгалтерской отчетности К. не должен, нет такого требования, предъявляемого к нему.
Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #26 от 31.07.2008 10:39
Перейти >>
Это называется - предварительный договор, который по -сути, никого ни к чему не обязывает, но как выход из положения -почему бы и нет?!Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #27 от 18.09.2008 14:59
Перейти >>
Похоже что в Саратове ничего нет :(
Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #28 от 26.09.2008 10:44
Перейти >>
лицензия при первичном обращении выдается на 3 года, отвечать нужно так, в соответствии с устаревшим законодательством.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #29 от 30.09.2008 12:15
Перейти >>
Как только размер с/с у Вас стал меньше норматива достаточности, Вам необходимо было проинформировать об этом ФСФР, а контролеру соответственно сделать отчет. ФСФР в свою очередь сделала бы вам предписание о приведении размера с/с в соответствие, определив срок для этого. А Вы по истечении этого срока или раньше (если получается) предоставляете им отчет об устранении нарушения с подтверждением этого факта.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #30 от 03.10.2008 10:26
Перейти >>
Ситуация неоднозначная. Когда у нас была такая же с контролером, то он, находясь в продолжительном отпуске все-равно подписывал отчеты. А если кого-то брать, то необходимо чтобы этот специалист удолвлетворял квалификационным требованиям.
