-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #81 от 21.09.2009 09:54 
Перейти >>
У нас например, есть инструкция для внутреннего пользования, где все эти моменты описаны. и по этой инструкции:
1. такой ситуации еще не было, т.е. все сообщения от сотрудников были доведены до сведения руководства и направлены в Росфин. Я думаю, что мотивировка нужна. для дальнейшего обоснования (в случае необходимости) позиции СДЛ.
2. также у нас разработаны бланки сообщений как для СДЛ. так и для руководителя, где он ставит галочку(отправлять) и свою подпись.
3. на мой взгляд, если это как-то затрагивает интересы самого профучастника или его акционеров, но такой отказ должен быть мотивирован.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #82 от 14.10.2009 11:12
Перейти >>
Право возмутиться у клиента есть всегда! :)
А в данной ситуации какой повод для возмущения может быть?Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #83 от 14.10.2009 15:26
Перейти >>
Ну эмитент пока не банкрот, и цб пока еще не списаны, и договора не расторгнуты, поэтому и плата за хранение взимается.
Приведу пример по аналогии с регистраторской деятельностью: при банкротстве эмитента, регистратор полностью взимает с него абонплату за ведение реестра, хотя на самом деле уже введено конкурсное управление.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #84 от 26.11.2009 09:49
Перейти >>
Я бы поправила. Одновременно указав все причины исправления во внутреннем документе (приказ/распоряжение/и т.д.) Сообщать не надо, если они увидят изменение, будете давать обяъснения при проверке, например.
Другой вопрос, в отчете 1100 у вас тоже неправильные данные были?Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #85 от 02.12.2009 09:18
Перейти >>
Цитата:
Совмещение должностей директора и ответственного сотрудника ПОД/ФТ невозможно.
Почему?Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #86 от 15.12.2009 14:44
Перейти >>
Ждать 3 года.
Реестр фсфр в реальности работает, а у аккредитованных организаций за допущение к экзамену дисквалифицированного лица аккредитацию отзывают.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #87 от 17.12.2009 15:56
Перейти >>
Цитата:
Директор не может быть должностным лицом по ПОД/ФТ, т.к. нарушается принцип независимости СДЛ согласно 115-ФЗ - ответ представителя ФСФР.
Прямого запрета 115-ФЗ не содержит. Или у Вас есть письменный ответ фсфр? Очень часто бывает, что сотрудники фсфр отказываются от своих слов произнесенных вслух, особенно посредством телефона, пеняя на то, что их не так поняли.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #88 от 21.12.2009 11:10
Перейти >>
В том то и дело, что деятельность СВК-это дополнительные обязанности для уже работающего специалиста, контролера, директора и т.д. Отдельного специалста на эту должность принимают только в кредитные организации, но там требования соответствующие, поэтому ничего не вижу в том, чтобы сотрудник, на которого возложены обязанности по СВК являлся одновременно директором. У нас в филиалах именно такая ситуация.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #89 от 27.01.2010 17:41
Перейти >>
К нам за неделю пришел факс с приказом, в котором на нескольких страницах перечень документов, которые необходимо подготовить к приходу инспекторов, а так же вид документов. С пришлось помучиться, т.к. запрашивались копии документов, которые они забирали с собой. Копировали, распечатывали, сшивали, нумеровали, составляли опись. Иногда и до полуночи пришлось из-за этого оставаться. А в целом проверку прошли нормально.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #90 от 04.02.2010 10:11
Перейти >>
О последствиях:
Статья 19.7.3. (КоАП) Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
