Нарушение требований к нормативу СК ИК

vit1362 Санкт-Петербург    Рег.: 21.12.2006 Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 02.07.2008 16:05 Цитата Скажите пожалуйста - если ИК не смогла по каким либо причинам увеличить с 010108 свой собственный капитал до необходимого размера, но свернула (уже в 1 кв. 2008 ) брокерско/дилерскую деятельность (закрыла договоры с клиентами, вернула им средства) - то какие последствия в этом случае для инвесткомпании? В случае проверки - приостановление действия лицензии на полгода, с выдачей предписания увеличить СК? Какой штраф за нарушения? Или же аннулирование лицензий? Если в течение года все таки СК будет доведен до уровня - какие последствия при последующей проверке? Кто знает, просвятите, плз. Спасибо!

Lulu г. Москва    Рег.: 30.01.2007 Сообщений: 105

Сообщ. #2 от 22.07.2008 12:06 Цитата Ваша служба внутреннего котроля должна была сделать очет о выявленном нарушении лицензионных трубований по состоянию на начало периода уже с новыми показателями собственных средств. После чего уведомить об этом фсфр с предложениями выхода из сложившейся ситуации и соответственно, продолжать работу в этом направлении. После увеличения с/с уведомить об этом фсфр. Они могут дать Вам какой-то срок для прведения с/с в соответствие с нормативом, а могут и не дать. все зависит от конкретной ситуации.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.