-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #61 от 29.11.2017 09:03 
Перейти >>
Цитата:
ООО Кастом Кэпитал УК*Цитата:
расчетный счет необходимо открывать по каждому договору ДУ? Или управляющий может открыть один счет и вести самостоятельно обособленный внутренний учет денежных средств клиентов?
Расчетный счет с назначением ДУ(один или несколько в зависимости от Ваших потребностей и правил ДУ) открывается для всех операций ДУ в целом. Имущество каждого клиента обособляется во внутреннем учете.
Можете, конечно, прописать во внутренних документах и договоре с клиентом, что каждому учредителю управления должен открываться отдельный р/с ... Но, по общей практике, это применяется только в отношении определенных клиентов, активы которых надо совсем-совсем обособить
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #62 от 29.11.2017 09:05
Перейти >>
Цитата:
Uralochka
Согласовываем. И на уровне должностной инструкции закрепили обязанность контролера по раскрытию информации по 3921-У
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #63 от 29.11.2017 14:51
Перейти >>
Цитата:
referensЦитата:
Интересно, а на чем основано такое закрепление? Контролер всю жизнь проверял исполнение закона, а не исполнял его. И потом, там много информации, не связанной с профдеятельностью, с чего он, к примеру, должен следить за сроками сдачи бухотчетности? Я закрепила эти обязанности за каждым сотрудником, в должностные обязанности которого входит создание/обработка такой информации. А контролер по общему правилу контролирует исполнение нормактов.
Я не вижу противоречия в том, что контролер осуществляет раскрытие. Вы сами говорите, что он в итоге это раскрытие контролирует (исполнение 3921-У). К тому же бух.отчетность, к примеру, сдается в тот же ЦБ и на биржу ... Все зависит от структуры и качества штата сотрудников (мое мнение, можете не согласиться): когда 5-10 человек ответственны за отдельные моменты, можно не собрать всю картину воедино .. Надо еще учитывать масштаб: в небольшой компании это вполне может выполнять и один человек ...
Но мне схема ″специалист подготавливает инфу - контролер проверяет и раскрывает″ - прозрачна и понятна. Опять же - для небольших компаний.Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #64 от 30.11.2017 10:00
Перейти >>
Nazareth, referens, спасибо за поправки!
Есть повод еще раз проверить свои ДИ ...
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #65 от 16.01.2018 09:55
Перейти >>
Теперь ждем письмо с уточнением ... Отчетность за декабрь и годовая БФО сдается еще в прежних форматах, которые новый кабинет, насколько я понимаю, не поддерживает ...Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #66 от 16.01.2018 15:14
Перейти >>
Мы проставили регистрационный номер НРД по Книге гос.регистрации кредитных организаций (ин.цб хранится на нашем счете НД в НРД). Может и неверно, но по-другому у меня трактовать не получилосьОльга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #67 от 17.01.2018 09:40
Перейти >>
Вчера ЦБ выложил новую версию ПО Конвертер 1.1.32 от 15.01.2018Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #68 от 23.01.2018 22:03
Перейти >>
Банк России утвердил базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке
Стандарт направлен на защиту интересов инвесторов: он закрепляет универсальные принципы, на основании которых брокер совершает операции по исполнению поручений клиентов и использованию их денежных средств и ценных бумаг.
Документ предусматривает, что брокер должен принимать все разумные меры для исполнения поручений клиента на лучших условиях, и определяет критерии их исполнения. При этом в случае, если брокер в интересах клиента либо в связи с другими обстоятельствами вынужден отступить от принципа совершения операций на лучших условиях, то по требованию клиента или саморегулируемой организации (СРО) брокеров он обязан объяснить свои действия и подтвердить наличие таких обстоятельств.
Кроме того, базовый стандарт закрепляет требования использовать так называемые «длящиеся поручения» только для закрытия и переноса позиции клиента, а также содержит положения, препятствующие практике, при которой брокер на основании «длящихся поручений» управляет активами клиента.
Таким образом, документ призван стимулировать формирование и развитие добросовестных практик в этом сегменте финансового рынка.
Базовый стандарт разработан СРО брокеров в соответствии с требованием регулятора и обязателен для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, вне зависимости от их членства в СРО. Стандарт вступает в силу 1 июня 2018 года.
23 января 2018 года
http://cbr.ru/Press/event/?id=1613Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #69 от 25.01.2018 09:54
Перейти >>
Цитата:
сошлитесь пожалуйста на пункт указания, где этот срок указан, хоть убей,не могу найти норму
абзацы второй и третий пункта 2.1 Указания Банка России от 15 января 2015 г. N 3533-У
(в ред. Указания Банка России от 21 июня 2017 г. N 4425-У)
Вместе с отчетностью профессионального участника по форме 0420412 ″Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника″ за декабрь профессиональным участником в Банк России представляется годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе, предусмотренном пунктом 1 и подпунктом ″б″ пункта 2 приказа Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н ″О формах бухгалтерской отчетности организаций″, зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 августа 2010 года N 18023, 13 декабря 2011 года N 22599, 4 октября 2012 года N 25592, 29 декабря 2012 года N 26501, 30 апреля 2015 года N 37103 (далее - приказ Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н).
Вместе с отчетностью по форме 0420410 ″Показатели бухгалтерского баланса″, составленной по состоянию на 31 декабря включительно, в Банк России представляется годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность профессионального участника в составе, предусмотренном приказом Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н, и аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника.
Система ГАРАНТ: http://base.garant.ru/70850214/#ixzz55B12JODW
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #70 от 26.01.2018 14:36
Перейти >>
Цитата:
Цитата:письмо НАУФОРа есть вличных кабинетах участников ЭДОНаконец-то, хорошая новость! Спасибо!
Новость-то хорошая ... Но вот нельзя было это письмо вывесить не за 5 дней до начала сдачи регулярной отчетности (молчу про нерегулярную, которую обязали сдавать с 7 января)?!
Ни у кого из участников толком нет нормального понимания процесса отправки, пока не столкнешься с фактической отправкой отчетности. А тут уже почти все ключи сделали в сторонних организация и все настроили ... и тут на тебе письмо ...
