-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #21 от 05.06.2017 12:59 
Перейти >>
Цитата:
нет нет нет . Член совета директоров это не должность. Должности в органах управления Директор, Пред правления, Зампред, то есть только в исполнительных органах управления
Член СД - это все-таки должность с позиции регулятора.
Информационное письмо Банка России от 26.04.2016 № ИН-06-52/25 (в отношении кредитных организаций - ПУРЦБ, но подход тот же):
В соответствии с пунктом 4 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме (или через личный кабинет) Банк России об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
В перечень лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в частности входят:
член совета директоров (наблюдательного совета),
член коллегиального исполнительного органа,
единоличный исполнительный орган,
руководитель филиала профессионального участника рынка ценных бумаг.
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #22 от 05.06.2017 13:07
Перейти >>
СД, спасибо! Нашла, наконец-то ...Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #23 от 27.06.2017 10:27
Перейти >>
На практике получилось так:
У нас отправка отчетов через ЛК НАУФОР - там без перерыва подгрузились. А вот ответ от ЦБ о приеме был либо до 00-00 часов, либо потом с 5 утра.Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #24 от 10.07.2017 10:39
Перейти >>
Цитата:
я было решила учить всем изменениям по 115-ФЗ. Но никак не могу сформулировать предмет обучения))) Что конкретно необходимо донести до обучающихся???
У нас в программе обучения есть пункт ″Обзор изменений в законодательстве по под/фт″, в комментариях указываем, по каким именно новым нормативным актам прошло обучение
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #25 от 10.07.2017 10:48
Перейти >>
у меня с января такое копирование ″слетело″. Потом в прошлом месяце вдруг опять заработало .. Причем на 417 отчете.
Никаких изменений в ПО не было ... Программу-Анкету не переустанавливали ...
Сейчас делаю так: сначала выгрузка в Excel из прошлого отчета, потом в этот же файл не меняя форматов добавляю сведения на отчетную дату. Сразу проверяю, не закрывая файл отчета и отправляю.
Периодически при повторном открытии 415 отчета слетают коды стран, причем только код 643 ...Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #26 от 10.07.2017 16:29
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, вопрос по поводу обучения. Обязательно ли нам хранить свидетельства о прохождении инструктажей в личном деле сотрудника? По закону:Цитата:Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации. Допускается хранение указанных документов в электронном видеПолучается, мы можем вообще не хранить их в бумажном виде?
Где-то на форуме, возможно, даже в этой ветке, было обсуждение на эту тему.
Нормативные акты сейчас не назову, но мнение было такое: в данном контексте эл.документ - это не просто файл в эл.виде, который хранится где-то в сетевой папке или на компьютере СДЛ. Эл.документ должен быть удостоверен эл.подписью (сотрудник же должен расписаться в том, что прошел обучение).
Это применимо для крупных организаций, которые используют сертификаты эл.подписи для своих сотрудников и проводят обучение в эл.форме.
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #27 от 18.07.2017 11:32
Перейти >>
У нас в Регламенте ДУ прописано, что клиент возмещает расходы, связанные с ДУ, в том числе за услуги сторонних организаций. Я бы не стала прописывать точный размер комиссий в своем Регламенте/договоре ДУ, иначе придется вносить изменения каждый раз при смене тарифа сторонней организацией (есть риск, что пропустите изменение и не успеете утвердить новую редакцию и должным образом уведомить клиентов).
В учете отражается как прочие сборы - комиссия вышестоящего депозитария (регистратора) (это в нашем случае).Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #28 от 18.07.2017 11:35
Перейти >>
Может уже выкладывали в какой-нибудь ветке форума, но повторюсь, может кому пригодится.
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ Банка России от 27.06.2017 № 12-МР ПО ИДЕНТИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ КЛИЕНТОВ - ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=219436&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.5128421469387416#0Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #29 от 19.07.2017 14:55
Перейти >>
Только по 482-П
Пункт 8.2 Положения 482-П:
8.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 года N 07-37/пз-н ″Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами″, зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 мая 2007 года N 9457 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 25 июня 2007 года N 26).
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #30 от 24.07.2017 15:56
Перейти >>
Цитата:
Вопрос по 0420404 по строкам 3 - 3.6 отражаются ли сотрудники, которые работают по совместительству?
Я указываю. Иначе получается:
сотрудник указан как нач.одного подразделения с одними функциями (проф.деятельность), по совместительству является вед.спец. в другом подразделении с другими функциями (проф.деятельность) - в одном разделе нельзя будет указать все функции и все должности.
