-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #31 от 28.07.2017 10:58 
Перейти >>
мы только обучение провели, изменения в ПВК не стала вноситьОльга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #32 от 31.07.2017 11:41
Перейти >>
видела курсы по риск-менедженту у ИФРУ (www.ifru.ru/seminar/85/?utm_source=email&utm_campaign=rogov-mar-2017&utm_content=phone) мастер-класс в сентябре
И у Финансового приоритета бывают курсы по требованиям к СУРОльга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #33 от 03.08.2017 14:56
Перейти >>
Коллеги! Кто уже заполнял/заполняет 415 отчет с учетом изменений 4425-У.
Графа 19 (и последующие аналогичные графы) - номинальная стоимость: теперь указывается С ОКРУГЛЕНИЕМ ДО ДВУХ ЗНАКОВ ПОСЛЕ ЗАПЯТОЙ. Я правильно понимаю, что если ном.стоимость цб очень мала, например, 0,0025 руб., то в отчетности мы отражаем только 0,00 руб. ??
″#″ проставлять в этом случае как-то считается по смыслу неверным - стоимость-то есть, но из-за округления равна нулю ...
У кого какие мысли?Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #34 от 04.08.2017 10:22
Перейти >>
Цитата:
Думаю, что правильно будет поставить ″0″. У нас такая же ситуация была с разделом 1.4 графа 103: из-за округления до тыс.руб Объем вложений в ЦБ был равен ″0″. Уже несколько раз сдавали, вроде бы претензий никаких нет.
У нас аналогично в разделе 1.4 есть цб со стоимостью ″0″ - пояснения не прикладываю и вопросов не возникало.Цитата:
Я бы поставила ″0″, а в пояснении к отчетности написала бы дйствительную номинальную стоимость ЦБ.
Точно, спасибо! Так и сделаю))
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #35 от 10.08.2017 13:52
Перейти >>
Цитата:
Вы в столбцах 48-53 ставите # или 0?
у нас этот раздел автоматически выгружается из депозитарной программы, ставится ″0″, отчеты принимаются
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #36 от 22.09.2017 15:48
Перейти >>
Контролер ИК,Цитата:
счета ВУ предназначены для учета активов и обязательств. при этом, ″В случае если сделка является производным финансовым инструментом .... обязательства из таких сделок по счетам внутреннего учета клиентов не отражаются.″
Думаю, тут идет речь именно об учете ОБЯЗАТЕЛЬСТВ, возникших в результате заключения сделки с ФИСС, в их понимании законодателем по аналогии с обязательствами из сделок купли/продажи цб.
А в отчетности - как удобно Вам и Вашим клиентам (конечно, непременно указывая обязательную информацию), так и составляйте отчет, чтобы у клиентов было ″понимание″ состава своего портфеля и своих обязательств.
Я пока не усмотрела для себя повода менять состав отчетности клиентам по срочному рынку.
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #37 от 25.09.2017 10:48
Перейти >>
Цитата:
Но и вот как отражать сделки Т0 - сразу с исполнением, или сначала как обязательства а потом (в 17-00) как исполнение? а сделки Т+ тогда точно дважды - сегодня - обязательства, Т+2 исполнение?
В отчетности сделки нужно отражать со дня заключения и до тех пор, пока они не исполнятся, включая день исполнения.
Вот Т0 - на мой взгляд, у клиента по счету не возникает никаких обязательств. Стоит ли ″огород городить″ с расчетом обязательств внутри одного дня (с момента заключения сделки до момента реального списания активов со счета профика) - мне кажется не надо.
Суть отражения обязательств по 577-П, как я ее понимаю, в том, чтобы в любой момент времени и профик, и клиент знали о размере и сроках обязательств в различных разрезах (по счету, активу, дате).Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #38 от 25.09.2017 14:21
Перейти >>
Контролер ИК,Цитата:
вот мне кажется, что если отражать оплаты ″по-сделочно″ можно попасть на какой нибудь ″минус″ по активам которого не будет, если отражать оплату как результат клиринга.
тут задумалась, может и по сделкам Т0 рассчитывать обязательства и отражать их по счетам и/или разделам счетаЦитата:
а как вы считаете- мы должны операции с активами и обязательства по этим активам отражать ″вместе″ (с последующей визуализацией согласно п. 8.2), или можем отдельно вести раздел счета с движением активов и отдельно раздел счета с обязательствами (согласно 3.8.)?
если прямо прочесть 3.8 - у нас есть ПРАВО учитывать активы и обязательства, сгруппированные по определенному признаку, вместе или раздельно, смотря что прописано в договоре с клиентом.
А визуализацию в любом случае нужно обеспечить исходя из того, какая структура счетов и/или разделов получится в Вашем внутреннем учете
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #39 от 25.09.2017 16:01
Перейти >>
Цитата:
как вы планируете обязательства отражать - вместе с расчетами или на отдельном разделе? ″вместе с расчетами″ это значит при каждом движении активов и появлении / исполнении обязательств рассчитывается фактический остаток и плановый остаток ″в одной строке (при визуализации)″″отдельно″ - на одном разделе движения активов и фактический остаток, отдельно на другом разделе - обязательства и плановый остаток...
мы пока планируем (так удобнее) в одной строке: добавить колонки по обязательствам и плановому исходящему остатку.
Хотя для удобства обобщения информации можно сделать еще один отчет (аналитическую форму) - по всем обязательствам одного или нескольких клиентов.
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #40 от 29.09.2017 13:40
Перейти >>
Цитата:
АААА..как вы понимаете фразу:″Активы клиента, который потребовал их хранения и (или) учета в определенных этим клиентом организациях, учитываются брокером с указанием организаций, которым переданы такие активы, и счетов и (или) соответствующих учетных регистров, на которых они учитываются″то есть, если клиент не требовал учета активов в определенной организации, я могу их учитывать БЕЗ указания места хранения?а что вообще значит: Активы клиента, который ..., учитываются с указанием счетов и (или) соответствующих учетных регистров, на которых они учитываются???
я поняла так (возможно, не права): во внутреннем учете В ЛЮБОМ случае указывается место хранения. Если при этом активы клиента хранятся у другого профучастника (например, в спецдепозитарии), то указывается номер счета, раздел счета, назначение счета, наименование организации, в которой открыт этот счет (чтобы в учете были полные сведения о месте хранения и учета конкретного актива)
