-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #851 от 23.03.2018 01:31 
Перейти >>
Немного информации на тему проблемы с квитанциями по 550-П: http://www.naufor.ru/forum.asp?id=41763Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #852 от 23.03.2018 01:35
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день!
скажите, а сейчас нужно делать отдельный приказ о назначении СДЛом (помимо кадрового)? Вроде по 445-П и так все понятно, что руководитель подразделения ПОД/ФТ и есть СДЛ.
Обычно как раз и проверяют ″отдельный″ приказ, а не кадровый.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #853 от 23.03.2018 01:36
Перейти >>
ЦБ установил порядок уведомления о назначении на должность ответственного лица по ПОД/ФТ:
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/tsb-ustanovil-poryadok-uvedomleniya-o-naznachenii-na-dolzhnos t-otvetstvennogo-litsa-po-pod-ftПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #854 от 23.03.2018 01:39
Перейти >>
Цитата:
Осталось разобраться как исполнить абзац 5 пункта 2.5., каким образом нужно согласовать кандидатуру лица замещающего.
Первый раз все же придется согласовывать кандидатуру замещающего, после чего второе и т.д. замещение будет соответствовать всем условиям ЦБ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #855 от 26.03.2018 15:56
Перейти >>
Цитата:
Статья полностью не открывается(
Когда длинные ссылки, они при публикации разбиваются почему то. Ссылку целиком надо взять.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #856 от 26.03.2018 15:57
Перейти >>
С весной приходят и новые изменения по ПОД/ФТ
Пошаговая инструкция по работе с изменениями в 115 закон, вступающими в силу 30.03.2018 г. от Вестника финансового мониторинга:
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/s-vesnoy-prikhodyat-i-novyye-izmeneniya-po-pod-ftПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #857 от 05.04.2018 17:39
Перейти >>
Указание Банка России от 21.12.2017 N 4658-У ″О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда″Установлена процедура уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции и доли, составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации
Указание издано в соответствии с Федеральным законом от 29.07.2017 N 281-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций″.
Предусмотрены порядок и сроки направления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, микрокредитной компании, ломбарда, а также порядок запроса Банком России информации о лицах, получивших указанное право.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Указания признано утратившим силу Указание Банка России от 28.12.2014 N 3510-У, регулирующее аналогичные правоотношения.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #858 от 11.04.2018 17:42
Перейти >>
указание Банка России от 30.03.2018 №4760-У ″О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации″. Текст документа:
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/ustanovlen-poryadok-rassmotreniya-bankom-rossii-zhalob-na-otk azy-po-pod-ftПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #859 от 11.04.2018 17:43
Перейти >>
Цитата:
По 4760-У по работе межведомственной надо будет обучать?
Надо.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #860 от 12.04.2018 20:33
Перейти >>
Статья: ″О программе управления риском в ПВК по ПОД/ФТ″.
Делимся конкретными практическими примерами, как можно изложить в правилах внутреннего контроля некоторые процедуры, направленные на раскрытие процесса управления риском услуг
http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html
