-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #831 от 21.02.2018 00:30 
Перейти >>
Что проверит по ПОД/ФТ и финансовому мониторингу Банк России у профессиональных участников рынка ценных бумаг?
Образец реального запроса:
http://www.smyslovy.ru/proverka_rcb2018.htmlПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #832 от 21.02.2018 00:32
Перейти >>
Цитата:
Добрый вечер! А при шифровании ни у кого не было ошибки ″Не удалось получить фабрику класса COM для компонента с CLSID из-за следующей ошибки 80040154 Класс не зарегистрирован″?
Да, на нее как раз многие нарывались. Выше есть ссылка на сайт ЦБ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #833 от 21.02.2018 00:33
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день!
Подскажите, какое лучше ПО приобрести в целях ПОД/ФТ?
СПАРК, КОНТУР-ФОКУС или иное?
Я работаю со СКРИН в этом направлении. http://www.smyslovy.ru/uslugi-programm.html#skrinПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #834 от 21.02.2018 00:34
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, подскажите, в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга сейчас можно посмотреть статистику посещений?
Пока нет, но должна вернуться.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #835 от 21.02.2018 00:35
Перейти >>
Цитата:
Добрый день!
Скажите, есть ли возможность предоставления сведения об операциях путем загрузки информации, без ручного ввода?
Заранее спасибо!
Есть, АРМ НФО называетсяПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #836 от 02.03.2018 23:16
Перейти >>
Цитата:
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=446#CheckedItem
Поздновато ЦБ спохватился корректировать 445 П. Уже 30 марта на носу, а ЦБ проект только обсуждает. Главное, чтобы в три месяца после 30 марта успел вступить в силу, чтобы не плодить изменения в ПВК в начале из-за норм 115-ФЗ, потом вот этихПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #837 от 02.03.2018 23:22
Перейти >>
Цитата:
Могу рассказать как делаем мы, но нас еще не проверяли
1. Досье по клиенту включает в себя информацию про бенефициаров, выгодоприобретателей (если это не сам клиент) и представителей (всю необходимую из 444-П), уровень риска присваиваем только клиенту, но он ставится также с учетом информации по бенеф. (например повышается, если бенеф. является иностранцем).
2. у нас проверка осуществляется по всем ″этим товарищам″ программным обеспечением, на обучении в ПАРТАД говорили, что бенеков тоже надо проверять.
3. Но отправляем только по количеству клиентов (физ и юр. л).
4. будет приходить от ЦБ РФ через новый ЛК
1. Верно.
2. Верно.
3. Верно.
4. Верно.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #838 от 02.03.2018 23:23
Перейти >>
Цитата:
а имеем ли мы право (или это наша обязанность) копировать страничку паспорта о браке?
обязаны ли мы проверить супругов физ.лица?
Группу крови еще в паспорте ставят. нужно анализы запрашивать для подтверждения группы крови )) Вы разве не запрашиваете?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #839 от 15.03.2018 23:00
Перейти >>
Разработчики ПО мне ответили в частной переписке по поводу направления этих квитанций:
″В письме так и написано: «по возможности».
До начала «боевой» рассылки реестров никаких воздействий на НФО не предусмотрено.″
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #840 от 19.03.2018 21:20
Перейти >>
Ведорепортаж про обработку ″черных списков″ клиентов от ЦБ по 550 Положению. Делаем обзор АРМ ″НФО″, которая ведет реестры и формирует xml квитанции о получении списков отказников.
https://youtu.be/RAj4lEt6km0
