Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
<Письмо> Банка России от 22.01.2018 N 47-4/131
<Об информационном взаимодействии Банка России с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента> С 10 февраля 2018 информационное взаимодействие Банка России с профессиональными участниками РЦБ, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, будет осуществляться через новый ″личный кабинет″ (www.cbr.ru/lk_uio/) Речь идет, в частности, о взаимодействии в части отправки предписаний (запросов) Банка России и получения ответов на них, направления инициативных запросов (писем) и иной информации (кроме отчетности) в Банк России. Такое взаимодействие будет осуществляться через новый личный кабинет участника информационного обмена. Ранее действовавший личный кабинет (lk.fcsm.ru) с указанной даты будет переведен в режим ″только чтение″. Сообщается также, что с 10 по 13 февраля 2018 года прием отчетности в формате XML (XTDD) будет приостановлен в связи с проведением технических работ. Передача отчетности за отчетные периоды до 1 января 2018 года в формате XML (XTDD) посредством нового личного кабинета участника информационного обмена начнется не позднее 14 февраля. До 10 февраля информационное взаимодействие осуществляется с использованием личного кабинета по адресу lk.fcsm.ru. Уведомления, формируемые с использованием Программ-анкет и адресуемые в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России, с 10.02.2018 направляются через новый личный кабинет посредством направления инициативного запроса (письма) при выборе опции ″Отправить запрос″. Отчетность, формируемая посредством таксономии XBRL в соответствии с Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У, направляется с 9 января 2018 только через новый личный кабинет. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
По поводу обучения.
Исходные данные: сотрудник обязан учиться раз в год. Есть проверяющие которые действительно будут смотреть, чтобы сотрудник, принятый 25 декабря на работу успел до конца текущего года пройти повышение квалификации. Есть и такие надзорники, которые таких тонкостей не учитывают и следят за сроком до 25 декабря следующего года. Но на вторую группу проверяющих лучше не полагаться, а ориентироваться именно на первых. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Здравствуйте! Хотелось бы мнение. Сообщение в РФМ называется ″О результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны...″. 115-й пишет, кто является клиентом. Разделяет понятие выгодоприобретателей и бен-ров. Должна ли попадать в этот отчет информация о результатах проверок выгодоприобр-ей и бен-ов? Как по их количеству так и по результатам? Спасибо! В указанный Вами отчет включаете КЛИЕНТОВ. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: А подскажите, пожалуйста, надо ли тест утверждать в составе программы обучения, которая только есть в ПВК? нет, я таких тестов в ПВК не утверждаю. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Информационное сообщение Банка России ″О формировании пакета отчетности в формате XBRL перед ее представлением в Банк России″С 7 января 2018 года вступили в силу новые требования по представлению отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Новые требования установлены Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У ″О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации″. Банк России сообщает, что отчетность, для которой установлен одинаковый срок представления, формируется перед отправкой в один пакет и однократно подписывается усиленными квалифицированными электронными подписями лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа участника рынка ценных бумаг, и контролеров участника рынка ценных бумаг или лиц, исполняющих их обязанности. Перечень форм отчетности, объединяемых в один пакет (точка входа) размещен, в том числе, на сайте Банка России в разделе ″Финансовые рынки / Открытый стандарт отчетности XBRL / Таксономия XBRL″. Если участник рынка ценных бумаг представляет формы отчетности, включаемые в одну точку входа, на одну отчетную дату, но в составе разных пакетов, то Банком России будут рассматриваться как актуальные только те формы отчетности, которые были включены в последний направленный пакет. Поэтому при замене ранее направленного пакета, в том числе по причине добавления форм отчетности, либо актуализации информации по показателям в ранее направленных формах отчетности, в последний направляемый пакет необходимо включать все формы отчетности, входящие в точку входа, которые направлялись ранее за тот же отчетный период. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Вступил в силу приказ Росфинмониторинга от 13 ноября 2017 г. N 373. Кто-нибудь будет проводить инструктаж? Обучили |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Елена Петрова - опытный специалист по вопросам ПОД/ФТ, работающая специальным должностным лицом в одном из профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Елена прислала нам свою статью о выявлении ПДЛ: https://vestnik115fz.ru/publication/article_post/kak-vyyavlyat-publichnykh-dolzhnostnykh-lits |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: коллеги, а если на 4 кв ( октябрь) клиент был, а в ноябре вышеол из перечня, то кол-во клиентов же уменьшается лля отчета в РФМ? нет, не уменьшается |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: нет статистики посещения... не успела зафиксироваться (сохраниться) - сделать скрин посещения Обещают вернуть, кстати. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: кто-нибудь нашел в новом дизайне, где находится статистика посещения ЛК? Ее пока нет, но ведется. Обещают прикрепить. |