-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #31 от 29.10.2014 14:40 
Перейти >>
У нас аттеста бухгалтер имеет. А расчет и структуру собств подписываем эцп гендира и контролера по аналогии с 1100Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #32 от 29.10.2014 14:41
Перейти >>
Квал аттестат не только нужен при участии в расчете сс если бухгалтер подписывыет договор какой нибудь связанный с ценными бумагамиNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #33 от 28.11.2014 14:52
Перейти >>
Цитата:
Добрый день!!! можно мне тоже список прислать?)
Здавствуйте! Пришлите и мне пожалуйста! guest27@mail.ru
Заранее спасибоNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #34 от 05.12.2014 17:47
Перейти >>
Банк России опубликовал проект Требованиям к правилам ПОДФТ некредитных фин организаций. По пунктам 2.4 -2.6 СДЛ не может быть контролером , а также проф участники должны создать структурное подразделение по ПОД/ФТ в составе не менее двух члеовек.
И что это означает? Небольшим Профикам решили сделать харакири?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #35 от 05.12.2014 17:47
Перейти >>
прошу прощения не 2.4-2.6 , а 2.4-2.7Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #36 от 08.12.2014 09:10
Перейти >>
А какое замечание? Замечание - если какой то пункт неоднозначно написан или есть технические ошибки. а здесь что будет за замечание?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #37 от 08.12.2014 13:54
Перейти >>
новые люди - единственное решение, если эту глупость примут. Про совмещение - это вообще бред. Размер этого проекта, вообще требования к обучению идентификации и тд предполагают, что сотрудник для нормального качественного результата должен безвылазно сидеть на должности ПОДФТ. А если руководитель думает, что он назначит каких то двух ″левых″ юристов - экономистов в отдел ПОД/ФТ, а контролер будет продолжать все делать как прежде, то такой руководитель как мне кажется сразу же подставится. Я думаю при проверке ЦБ при собеседовании с СДЛ сразу раскусит, что перед ними ″девочка-юрист″ или ″мальчик-экономист″, а не настоящий СДЛ.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #38 от 08.12.2014 15:13
Перейти >>
имхо нет : пункт 2.4 ″подписывать иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей НФО″. А ваш начальник подписывает скорее всего второй подписью брокерский отчет. Yes?)
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #39 от 08.12.2014 16:27
Перейти >>
сотрудник ответственный за ведение внутр учета не может, который подписывает отчет брокерский и ДУ. Отчет брокера является документом, связанным с исполнением обязанностей брокера.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #40 от 09.12.2014 12:26
Перейти >>
Алена! Как мне кажется многие не до конца понимают, что такое ″СДЛ в будущем″. Посмотрите - ЦБ сейчас запрашивает Правила ПОДФТ и проверяет дистанционно. И если вашего СДЛ по совместительству вызовут пособеседоваться/пообщаться. Что им скажет сотрудник бэк-офиса? Если сотрудник бэк-офиса будет по совместительству реальную работу по ПОДФТ делать, то он физически не будет успевать и бэк-офис вести и ПОДФТ. А если он номинально, то мне остается только повторить - первая проверочка и этот сотрудник и сам подставится и двух слов скорее связать не сможет при вопросах сотрудников ЦБ. Тем более впереди 2016 год- переход на новую систему бух учета, новые стандарты внутреннего учета - есть чем заняться бэк-офису. Если ЦБ решил так усложнить жизнь профучастникам - то единственный правильный выход оформля\ть совмещение на первое время, но при этом проводить работу по поиску людей и как бы неохото было, создавать новый ″реальный″ отдел
