-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1971 от 15.11.2018 14:01 
Перейти >>
Цитата:
А ПВК у вас утверждены какой датой, тоже сразу 23.07.18?
нет, я все ждала вдруг появится новая 445-П
наши новые ПВК от 15.10.2018.
Но Перечни ФРОМУ пошли позже....
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1972 от 15.11.2018 14:16
Перейти >>
Цитата:
соответственно, результаты проверки: один список - по по экстремистам, и по МВК и по ФРОМУ...
А вы использовали Списки СБ ООН для проверки клиентов или начали проверку по перечню ФРОМУ с 07.11?
Списки ООН мы проверяем только при идентификации и обновлении сведений.
Списки ООН у нас только на риск клиента влияют.
А список ФРОМУ - этих надо морозить - вот появился - мы сразу и проверили.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1973 от 15.11.2018 16:57
Перейти >>
потому что по закону мы должны морозить Экстремистов, ФРОМУ и МВК.
Информационное сообщение ЦБ - ″к сведению″Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1974 от 15.11.2018 17:32
Перейти >>
Указы президента сами по себе а не в сфере 115-ФЗ. Указ принят ″в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″
То есть выполнять мы обязаны, но отношение к 115-ФЗ не имеют.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1975 от 16.11.2018 10:36
Перейти >>
Цитата:
Я немного не об этом. Вы написали: ″Списки ООН мы проверяем только при идентификации и обновлении сведений. Списки ООН у нас только на риск клиента влияют. А список ФРОМУ - этих надо морозить - вот появился - мы сразу и проверили.″
И по спискам ООН, и другим спискам (например по Постановлению Правительства от 1 ноября 2018 г. N 1300) в рамках ″специальных экономических мер″ также ″этих надо морозить″ и блокировать.
Я наверное, не так выразилась.
По антиотмывочному законодательству мы должны в анкетах отражать дату каждой проверки наличия террористов, ФРОМУ и МВК. Мы и отражаем.
Дату проверки клиента в перечнях ООН мы отражать не обязаны.
Должны проверять в Перечнях террористов, МВК и ФРОМУ - проверяем.
Почему ″не проверяем″ Перечни ООН?
Принцип ″знай своего клиента″ работает) . Мы своих клиентов знаем и они не могут попасть в списки ООН (тьфу*3) . поэтому и не смотрим.
Теоретически конечно проверяем!
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1976 от 16.11.2018 10:41
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, ни у кого вчера не возникло проблем с отправкой пакета с отчетностью? Личный кабинет отклоняет пакет без объяснения причин.
Посмотрите в квитанциях об отказе не stasus.xml (где раньше причины были) а protocol.html
там все ошибки, из-за чего отклоняется указаны.
У нас так было.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1977 от 05.12.2018 12:41
Перейти >>
Коллеги, у кого есть приобретенные специальные программы для формирования квитанции по 639-П!
Вам удалось загрузить квитанции в новую Программу, предложенную Банком?
У меня не получается.
Пишет ″... Файл ДОЛЖЕН БЫТЬ СообщОтказ_115ФЗ″
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1978 от 05.12.2018 14:05
Перейти >>
Спасибо!
Я, как всегда,бежала впереди паровоза)
Почему то захотела загрузить в это ПО сделанную нами самостоятельно квитанцию. Для проверки самостоятельной работы.
А загружать надо список отказов от ЦБ.
И ПО тупо формирует квитанцию что все, мол, хорошо.
PS А где инструкция? )Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1979 от 05.12.2018 14:12
Перейти >>
Цитата:
PS А где инструкция? )
нашла.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1980 от 05.12.2018 16:43
Перейти >>
Цитата:
ну а кто как планирует использовать эти списки?
надо еще получить эти списки. И как то упорядочить работу с ними. Насколько я поняла из обсуждений банкиров - там все время добавления - удаления.... причины какие то...
ну а потом - ваш подход мне вполне логичным. Я так же планирую.
