-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #141 от 15.05.2018 14:30 
Перейти >>
Uralochka, спасибо!Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #142 от 02.07.2018 09:14
Перейти >>
Цитата:
У всех же плохо уходит отчётность в ЦБ? а то сообщений-то нет никаких о сбоях....
Нам зарегистрировали 30.06.2018 в 12-31
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #143 от 05.07.2018 13:10
Перейти >>
Цитата:
отматывая тему назад. кто-нибудь считает дебиторку по услугам, хоз.деятельности в кредит. риске?
На семинаре представители ЦБ говорили, что нужно при расчете кредитного риска брать и хоз. деятельность.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #144 от 18.07.2018 11:58
Перейти >>
Коллеги, как вы считаете, допустимы ли по 577-п переводы денежных средств между клиентами по счетам внутреннего учета? Например, клиент по поручению перечисляет другому клиенту денежные средства.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #145 от 19.07.2018 08:48
Перейти >>
Цитата:
577 в принципе не регулирует эти моменты, урегулируйте это договором с клиентами/брок. регламентом. А учет этих операций обязательно надо вести как операцию с активами
referens, спасибо большое!
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #146 от 26.07.2018 06:21
Перейти >>
А брокеров этот закон касается?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #147 от 30.07.2018 14:57
Перейти >>
У нас по пакету квартальной БФО висит статус ″Отправлено″, а по пакету 30 календарных дней ″В обработке″. И никаких движений.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #148 от 01.08.2018 10:57
Перейти >>
Цитата:
обязательных примечаний с 1 по 4?
Подскажите, пожалуйста, примечания с 1 по 4 действительно обязательны?
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #149 от 13.08.2018 08:06
Перейти >>
Указание 4621-У:
По показателю ″Количество ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности″ (строка 75) указывается следующая информация:
...
количество ценных бумаг, в отношении которых профессиональный участник является доверительным управляющим;Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #150 от 13.08.2018 08:08
Перейти >>
Получили от НАУФОР такое пояснение, полученное ими от ЦБ:
В соответствии с пунктом 6.8 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция) в случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором – тринадцатом пункта 6.2 Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – Заявление), с приложением подтверждающих эти изменения документов.
Абзацы девятый, десятый и тринадцатый пункта 6.2 Инструкции предусматривают следующие сведения:
сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);
сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения); сведения о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения).
Таким образом, возложение (временное возложение) исполнения обязанностей (прекращение исполнения обязанностей) по осуществлению функций указанных лиц по причине болезни, отпуска, увольнения и иным причинам на основании организационно-распорядительных документов и (или) в соответствии с утвержденным в обществе функционалом иных сотрудников является фактическим обстоятельством для изменения сведений, предусмотренных в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг. В связи с этим, в указанных случаях у профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями пункта 6.8 Инструкции возникает обязанность по направлению Заявления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России, содержащего информацию об изменении сведений в отношении указанных лиц или лиц их замещающих.
Одновременно следует отметить, что данная информация необходима в целях исключения применения мер воздействия к лицам, не причастным к нарушениям законодательства Российской Федерации.
На основании требований, установленных пунктом 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
(далее – Закон), профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 2 статьи 10.1 Закона. При этом, в соответствии с Информационным письмом ФСФР России
от 23.07.2013 № 13-ДП-02/27429 «О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации в связи со вступлением в силу федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям», временное возложение обязанностей (до 30 дней) на должности, указанные в пункте 2 статьи 10.1 Закона, не требует получения согласия Банка России.
