-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #151 от 28.08.2018 09:57 
Перейти >>
Коллеги, подскажите, как вы оцениваете значимость риска? То есть для рыночного риска - это, например, доля портфеля ЦБ к объему активов. А для риска ликвидности, операционного риска?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #152 от 29.08.2018 14:42
Перейти >>
referensЦитата:
Мы используем балльно-весовой метод, то есть по трехступенчатой шкале вероятность появления - масштаб потерь, а там уже смотрим, в какой коридор попадает: 1-2 балла - назначимый, 3-4 - умеренно значимый, 5-6 - значимый
referens, спасибо! если можно, то поясните, пожалуйста, кратко, как вы определяете вероятность появления и масштаб потерь?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #153 от 04.09.2018 14:27
Перейти >>
Цитата:
Тупо экспертным путем, сформировали рабочую группу из квалифицированных сотрудников, которая составила базу данных по рискам, где и отражены баллы по оценке значимости (сколько вероятность, сколько масштаб потерь. итоговый балл, результат по прохождении коридора значимости.
referens, спасибо за хорошую подсказку!Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #154 от 01.10.2018 07:51
Перейти >>
Цитата:
Коллеги,
кто как отправлял ПДК через ЛК, поделитесь, пожалуйста, своим опытом!
У всех зарегистрировали ПДК?
Спасибо!
Отправили 28.09.2018 файл excel как ответ на запрос от 23.08.2018. Файл до сих пор висит в обработке. Сегодня переслали заархивированный файл. Тоже висит в обработке.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #155 от 03.10.2018 11:33
Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста. Может ли брокер без поручения продать ценные бумаги клиента, в частности, при возникновении задолженности клиента по возмещению расходов, уплате вознаграждения компании, выступающей в качестве брокера, и иных видов имущественной задолженности клиента в рамках брокерского договора?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #156 от 05.10.2018 12:02
Перейти >>
Цитата:
Кто нибудь может подсказать как сформировать файл-квитанцию ″об отсутствии информации о проверяемых лицах″?
Коллеги, еще ведь не вступили в силу эти требования?
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #157 от 05.10.2018 12:15
Перейти >>
Цитата:
Может
Uralochka, подскажите, может быть знаете брокеров, которые эту процедуру реализуют? Хотелось бы почитать их регламенты.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #158 от 09.10.2018 13:30
Перейти >>
В этой презентации https://www.cbr.ru/StaticHtml/File/44020/pres_sep_2817.pdf на 12 листе есть ссылка на письмо ЦБ от 23 сентября 2015 г. N 55-5-1/2249: ″перечисление указанных выплат на текущий и другие счета без зачисления их на индивидуальный инвестиционный счет не является основанием для прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.»″
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #159 от 29.10.2018 09:01
Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста. По регламенту брокерского обслуживания брокер использует активы клиентов в своих интересах.Клиент отказывается от маржинального кредитования (то есть отказывается от возможности осуществлять маржинальные сделки и не дает свои деньги и ценные бумаги брокеру). Означает ли отказ от маржиналки необходимость открыть такому клиенту отдельный специальный брокерский счет как клиенту, который запретил использовать свои денежные средства и ценные бумаги?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #160 от 29.10.2018 12:17
Перейти >>
Цитата:
А у вас в отказе от маржинальных сделок прямо указано, что в этом случае клиент не дает свои деньги?
Нет, не указано.
