-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #21 от 20.01.2016 17:34 
Перейти >>
Цитата:
Увы, у нас стоит задача срочного присоединения к стандартам НАУ, поэтому приходится бежать впереди паровоза :(
Я бы тоже полгода выждала, была б моя воля... Путем усиленного поиска в сети надыбала кошмарных анкет, из которых можно сделать вывод, что кое-где, кое-у-кого этот ″Порядок″ уже заготовлен - но, похоже, это не те компании, которые тусуются здесь на форуме. НАУ сказал, что не планирует создавать типовой документ: барахтайтесь, ребята, сами!
Очень вас понимаю. Руководство тоже поставило задачу оперативного обновления регламента. Не подскажете на каких сайтах нашли документы про инвестиционный профиль? Если можно, то информацию на ящик ryazanova-1990@mail.ru. Я на сайтах управляющих (крупняк в основном) никаких обновлений не узрела, к сожалению.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #22 от 27.01.2016 13:37
Перейти >>
Коллеги, подскажите используете ли вы этот список ликвидных бумаг, публикуемый биржей http://moex.com/n11875 для формирования своего списка?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #23 от 09.02.2016 14:32
Перейти >>
Коллеги, хочется услышать ваше мнение относительно указания СНИЛС в анкетах клиентов - по 115-фз вроде как мы ″вправе″, но не означает ли это, что это обязательно?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #24 от 15.02.2016 14:51
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, подскажите, мы же не указываем в анкете о сотруднике отдела ПОД/ФТ, только специальное должностное лицо указываем?
В НАУ сказали, что можно не указывать сотрудника по ПОД/ФТ, нет такого требования.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #25 от 20.02.2016 08:39
Перейти >>
Коллеги, кто как понимает новые требования по 482-п: можно ли сейчас совершать сделки за счет средств разных учредителей управления?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #26 от 24.02.2016 13:15
Перейти >>
Коллеги, спасибо за ваши комментарии! Еще такой вопрос: например, мы подаем заявку на приобретение ценных бумаг за счет средств разных учредителей управления. На бирже мы эту операцию осуществляем по одному биржевому счету? Или по счету каждого клиента?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #27 от 24.02.2016 13:46
Перейти >>
Цитата:
Если вы на бирже регистрировали отдельный счет ДУ на каждого клиента, то вам и заявку не удастся одну подать на всех. А если вы выставляете одну заявку, то видимо, и счет у вас общий.
Сейчас счета на бирже открыты для каждого клиента. И как я понимаю (совсем недавно занимаюсь этим вопросом) иначе и нельзя было раньше открывать. Мне только не совсем понятно - сейчас порядок ведь остался прежний? И как и раньше каждому клиенту счет на бирже открываем?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #28 от 26.02.2016 14:46
Перейти >>
Цитата:
Меня смущает что согласно 32 ФКЦБ я должна все сделки с даты предыдущего отчета указать...
Мы консультировались с СРО по этому вопросу. И как в итоге решили, отчет должен соответствовать и 482-п, и 32/108н. Поэтому делаем ежеквартальный отчет со сделками, операциями, остатками и отчет по запросу о стоимости портфеля и сделками.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #29 от 14.03.2016 14:25
Перейти >>
Цитата:
разве не конфликт?
Я тоже считаю, что это конфликт интересов. Это явно можно расценить как нарушение целей и интересов клиента.
У меня вопрос, кто что думает по этому пункту: В случае если риск клиента стал превышать допустимый риск, определенный в инвестиционном профиле клиента, и договором доверительного управления предусмотрены ограничения в отношении действий управляющего, которые необходимы для снижения риска, управляющий уведомляет об этом клиента не позднее дня, следующего за днем выявления такого превышения в порядке, согласованном с клиентом.
Интересует следующее: просадку портфеля нужно считать ежедневно, чтобы этот риск определить? И относительно какой величины этот риск высчитывать - активов, переданных в ДУ изначально? Кто как понял?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #30 от 16.03.2016 12:38
Перейти >>
Цитата:
течение трех месяцев после дня его вступления в силу.″, т.е. у нас 3 месяца (до 23.05.2016 г.) на приведение в соответствие сайт
Да, так. И на сайте ПАРТАД ещё приведена фраза: Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны исполнить требования Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У в течение трех месяцев после дня его вступления в силу, соответственно, мониторинг официальных сайтов организаций Банком России начнется с 25 мая 2016 года.
