-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #31 от 22.08.2014 10:55 
Перейти >>
Добрый день! А кто как объединяет ЦБ в рамках эмитента?
Варианты ответов:
1. Эмитент (акции), Эмитент (облигации)
2. Эмитент (акции об), Эм (акции прив), Эмитент (облигации биржевые), Эмитент (облигации)
3. Несмотря на требования 991/р выпуски ЦБ не объединяем
или др.АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #32 от 29.08.2014 13:36
Перейти >>
В данном случае не надо уведомлять регулятора (три лиц-брок дил ду)АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #33 от 29.08.2014 13:40
Перейти >>
если в каких-н брок регламентах фигурировала фамилия увольняющегося сотрудника (например Приложение№111 ″Список работников с телефонами по связям с клиен том″), то забыла поменять!АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #34 от 29.08.2014 15:34
Перейти >>
ИМХО о рисковике надо уведомлять, если работник являлся должностным лицом, ответственным за риски (руководителем отдельного структурного риск - подразделения) , если я правильно понимаю 39-ФЗ
АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #35 от 29.08.2014 15:35
Перейти >>
поправьте плиз если я ошибаюсьАО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #36 от 29.08.2014 16:11
Перейти >>
ну понятно (хотя как я понимаю рисковика может в организации и не быть - не предусмотрено лиценз требованиями)АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #37 от 29.08.2014 16:46
Перейти >>
Это да!!!
″у брокера назначено должностное лицо (лица), ответственное (ответственные) за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов.″
а 39-ФЗ говорит что уведомлять ЦБ РФ надо в отношении лица:
″должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками)″
Так как у нас запрещены непокрытые поизиции и нет рисковика в понятии 3234-У я не особо заморачивался по этому вопросу, но мне почему то кажется что 39-ФЗ имеет ввиду все таки не работника у которого есть обязанность в должн инструкции по риску , а имеет ввиду такое ″Глобальное ″ должностное лицо которое ведет всю систему управления рисками в организации и ничем другим не занимается в ПрофУч.
Может я ошибаюсь, поправьте пожалуйста если вы более подробно разбирали данный вопрос. Но в любом случае если возникнет потребность надо будет звонить - разбираться , потому что ИМХО не обратиться за согласием на назначение когда необходимо - это КОСЯК несравнимый ни с чем.АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #38 от 29.08.2014 17:13
Перейти >>
Ну это правильно лучше перебдить чем недобдить)))) Я читал проект изменений 39-ФЗ он так и не принят, помню даже в каком то семинаре участвовал как раз обсуждался этот проект. Так вот по этому проекту 39-фз устанавливал обязанность проф участников иметь такое должностное лицо-рисковик (или структурное подразделение) которое ничем другим не может заниматься, и даже если не ошибаюсь была предусмотрена непрерывность у этого лица (наподобие контролера). Наверное этот проект можно найти в недрах консультанта. Но слава богу проект так и не принят, пока по крайне мере.АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #39 от 16.10.2014 12:53
Перейти >>
Олднозначно может!!!АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #40 от 02.02.2015 16:25
Перейти >>
нет никакого вопроса- 29.01)
