Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
еще вопрос по другому поставлю - можно ли придумать какие-то меры - чтобы эти деньги клиенту в отчете не отражать. Подскажите, при каких условиях?
|
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
Добрый день, коллеги!
Составляю новую редакции правил ПОД/ФТ в связи с выходом изменений от 08.11.2011 и пришла к выводу,что в правилах надо оставить лишь функции СДЛ, его требования, идентификацию клиентов и др., оценку риска, сами операции, а вот все программы надо выкинуть, включая критерии выявления и признаки необычных сделок, программы обучения. Вы согласны? |
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
звонила в ФСФР, там сказали - всё оставить ибо ещё действует 967-р.
|
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
Ольга, подскажиет, плиз. смотрю вы спец должно быть в этом вопросе судя по выполнению обязанностей. Есть анкета выпуска ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий. Следует ли делать анкеты по ценным бумагам, торгующимся на бирже. Ведь бумага принимается на обслуживание по поручению от кого-то. Получается если клиент захотел купить ЦБ на бирже и у нас её еще не было в депо учете - нам надо анкету выпуска ЦБ, принятую на обслуживание делать?
|
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
День добрый!
в клиентском регламенте прописано, что ЦБ, принимается на обслуживание по поручению на прием. Но вот какое дело, если ЦБ зачиляется на счет депонента по биржевой сделке по результатам торгов, то что надо каждый раз делать поручения и создавать анкету выпуска. Можно ли в клиентском регламенте прописать, что в таком случае анкета выпуска делается без поручения? Еще - можно ли не создавать анкеты выпуска ЦБ, которые торгуются на бирже? |
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
спасибо.
|
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
Плиз, подскажите, а на Паи и российкие депозитарные расписки надо анкеты делать? и вообще принимать на обслуживание? я сначала поняла ,что надо, а при заполнении отчетности 1100 по депозитарию в разделе ЦБ, принятые на обслуживание мне сказали писать только акции и облигации, а паи, векселя и рдр сказали вообще в депозитарий на обслуживание не принмаются, т.к. ценной бумагой не являются (сказали по тел в ФСФР). что то я как то засомневалась.....
|
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
да
|
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
Плиз, а можно письмо на почту Lypol@yandex.ru отправить.
|
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
Уточните по сообщению от Максима:
″Если эта маржинальная сделка для брокера X является дилерской – в его субрегистр маржинальных сделок она попасть не должна.″ - а это на каком основании? в соот-и с каким пунктом 32-108н. Т. е. почему дилерские маржинальные операции не надо отражать в субрегистре внутреннего учета маржинальных сделок? |