-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #31 от 11.10.2011 12:49 
Перейти >>
подскажите, а вот такие поручения в электронном виде, что через торговые системы совершаются надо ли включать в журнал регистрации поручений клиентов?Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #32 от 12.10.2011 10:44
Перейти >>
Коллеги, день добрый! Поделитесь опытом.
Клиент перечисляет деньги на наш спец. брокерский счет. МЫ их отправляем на биржу. И соот-но делаем поручение на операцию с денежными средствами такое: р/с клиента-субсчет спец. брокерского счета-субсчет торгового счета на бирже.
Это отдельное поручение с денежными средствами, которое мы потом у него подписываем и вносим в журнал поручений.
Есть вариант не делать отдельного поручения и прописать в регламенте брокерском, что при поступлении на спец. брокерский счет деньги клиента отправляются на указанный в брокерском договоре торговый счет и не составлять поручения?
Если ответ да, то как тогда быть с журналом поручений клиента, что туда вносить?Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #33 от 12.10.2011 17:15
Перейти >>
не допускается и для проф. участников некредитных!Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #34 от 13.10.2011 10:55
Перейти >>
10-49/пз-н от 20.07.2010Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #35 от 13.10.2011 11:51
Перейти >>
структурное подразделение - да , для проф участников нет необходимости создавать, только депозитарий. Разве пункт 2,3 не гласит,что должно быть не менее одного работника?Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #36 от 13.10.2011 11:53
Перейти >>
кстати по этому поводу звонила в ФСФР- мне там сказали, что в пределах одной организации нельзя совмещать должности по отделу брокерская, дилерская, ДУ, но про депозитарий вообще не говорю. Можно совемещать в разных компаниях, но опять же с учетом законодательства.Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #37 от 13.10.2011 17:30
Перейти >>
Добрый день, форумчане. Подскажите в каких нормативных документах можно ознакомиться что есть попечитель и оператор счета депо и их полномочия?Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #38 от 14.10.2011 10:20
Перейти >>
Распорядительная записка— первичный документ внутреннего учета, удостоверяющий факт совершения сделки с ценными бумагами. Распорядительная записка должна быть составлена после совершения сделки, а если это невозможно - не позднее конца рабочего дня, в течение которого была совершена сделка.
В постановлении 32/108 по внутреннему учету написано, что:
28. Распорядительная записка может не составляться, если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии), а также в случае совершения сделки на внебиржевом рынке при условии заключения сделки и подписания договора по данной сделке в течение одного рабочего дня.
Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки без поручения клиента с целью погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед брокером, а также если сделка была заключена для принудительного закрытия позиций клиента профессионального участника при совершении срочных сделок.
Мой вывод, когда её надо составлять:
1. Если сделка маржинальная и мы закрываем позицию без поручения клиента
2. Для принудительного закрытия на срочном рынке
3. Если на внебиржевом рынке совершена сделка и дата договора и дата сделки в разные дни
4. Если собственная операция, т.к. там нет никаких поручений, даже если сделка биржевая и все расчеты день в день.
Вы согласны?Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #39 от 29.11.2011 16:32
Перейти >>
И мне, пожалуйста! Lypol@yandex.ruЛюбовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #40 от 30.01.2012 11:17
Перейти >>
День добрый! Коллеги, подскажите, если по согласованию с клиентом брокер у него берет в займы на месяц, требуется ли в каждодневном отчете отражать у клиента цифры займа денег? Т.е. деньги то ушли со счета клиента на счет брокера. Мне клиенту как отразить займ? можно с нулевым остатком?
