-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
115 ФЗ в новой редакции от 08.11.2011г.
Правила форума Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #1 от 03.02.2012 11:20 
Добрый день, коллеги!
Составляю новую редакции правил ПОД/ФТ в связи с выходом изменений от 08.11.2011 и пришла к выводу,что в правилах надо оставить лишь функции СДЛ, его требования, идентификацию клиентов и др., оценку риска, сами операции, а вот все программы надо выкинуть, включая критерии выявления и признаки необычных сделок, программы обучения. Вы согласны?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #2 от 03.02.2012 16:15
Нет, Любовь, я не согласна.
Вы говорите оставить идентификацию, оценку риска, сами операции, а между тем это тоже программы реализации: Программа идентификации клиентов (выгодоприобретателей и представителей), Программа оценки уровня (степени риска), совершения клиентом операций, Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю и необычных операций.
Вот и получается, что если вы хотите удалить программы, то удаляйте и эти тоже, а останется в результате права и обязанности.
Как быть в этом случае с Распоряжением Правительства 967-р?
Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #3 от 03.02.2012 16:35
звонила в ФСФР, там сказали - всё оставить ибо ещё действует 967-р.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #4 от 03.02.2012 16:52
Цитата:
звонила в ФСФР, там сказали - всё оставить ибо ещё действует 967-р.
Я предполагаю и очень надеюсь, что 967-р будет действовать.
Еще слышала на семинаре по повышению уровня знаний в конце ноября 2011 года, что есть мысли утвердить примерную форму Правил ПОД/ФТ на уровне НПА, не знаю будет это реализовано или нет.
Сейчас на сайте ФСФМ есть примерный образец Правил http://www.fedsfm.ru/organization/internalcont/, правда их нужно достаточно существенно дорабатывать и подгонять под себя , но тем не менее...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
