-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #11 от 14.05.2009 15:28 
Перейти >>
При заполнении формы 1100 возник следующий вопрос...
В разделе 6 ″Сведения о сделках с ЦБ во исполнение договоров на БО и ДУ″ есть строки Сделки с акциями 1 уровня (как я понимаю это акции из котир. списка А1?), сделки с прочими допущенными к торгам бумагами..а также есть строка Сделки типа ″РЕПО″. Так вот вопрос состоит в следующе: в строках по сделкам 1 уровня и прочее нужно включать оборот по сделкам РЕПО? Или же эти обороты нужно отражать только в строке Сделки типа ″РЕПО″?Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #12 от 14.05.2009 15:32 
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, по новой методике расчета собственных средств по итогам 1 кв размер собственных средств профучастника получился меньше норматива, и даже ушел в минус!! на приличную сумму??? Скажите, до 01.07.09 такое положение дел ничем не грозит??Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #13 от 14.05.2009 15:35
Перейти >>
Цитата:
считать как раньше, пока не выпустят комментарии
А можно подробнее, как раньше считали??
Мне раньше не приходилось отражать в отчете сделки с опционами. В 1 квартале сделки были только с маржируемыми опционами. Подскажите, что именно отражать в 1100??
Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #14 от 14.05.2009 16:15
Перейти >>
Понятно. А еще вопрос тогда... в самой первой строке данной таблицы ″Сделки, совершенные во исп. договоров″ оборот указывать общий со сделками репо? Как я понимаю далее уже ижет расшифровка общего оборота..Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #15 от 14.05.2009 16:30
Перейти >>
Alexandrina, спасибо Вам большое за помощь.
У меня возник еще вопрос, может Вы мне и с ним поможите)
Раздел 6, первая таблица ″Сведения с ЦБ, совершенными профуч за отчетный период″ и вторая таблица ″ Сведения о собств финвложениях и оборотах″. Общие обороты в этих таблицах должны совпадать? Вопрос возник в связи с тем, что в таблице с Финвложениями также указываются обороты по ценным бумагам за отчетный период.
У нас раньше не проходили векселя, во второй таблице обороты по ним отражаются, в первой таблице их тоже нужно учитывать?
И в строке ″Прочие фин вложения″ указываются только ЦБ и депозитарные расписки иностранных эмитентов? Например займы, выданные профучастником в данной таблице не фигурируют?Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #16 от 15.05.2009 10:49
Перейти >>
Alexandrina, я с Вами полность согласна, что факт несоответствия размера СС должен быть отражен в квартальном отчете контролера, именно ″с указанием необходимости обеспечить соответствие размера СС его нормативу достаточности к 1 июля 2009 г....″
Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #17 от 15.05.2009 13:05
Перейти >>
Относительно отражения оборотов по сделкам РЕПО.
Связывались с представителями НАУФОР. Получили ответ, что все-таки обороты по сделкам РЕПО отражаются отдельно в строке ″Сделки типа РЕПО″, и обороты по репо не включаются в обороты по строкам со сделками с ЦБ 1 Уровня и прочими ЦБ.
Alexandrina, Вы были правы)Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #18 от 15.05.2009 14:30
Перейти >>
Цитата:
Контролер не должен фиксировать эти нарушения, а генеральный директор - не должен уведомлять о нарушении ФСФР″.
Да, несоответсвие нормативу достаточности СС по концу 1 кв 2009 не считается нарушением. Но организация обязана уведомить ФСФР о данном несоответсвии. В том случае, если не направлять данное уведомление, это будет нарушением ведения внутреннего контроля в организации.Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #19 от 21.05.2009 10:17
Перейти >>
Добрый день, коллеги!
Хотелось бы обратить Ваше внимание на то, что согласно Приказу ФСФР от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н ″Овнесении изменений в порядок лицензирования проф. деятельности на РЦБ, утв. Приказом ФСФР России от 6 марта 2007г. N 07-21/ПЗ-Н″ лицензиаты должны представлять в центральный аппарат ФСФР России полную информацию о структуре собственности на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом
″3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.″
Мы упустили из виду данное изменение в законодательстве и получили предписание об устранении данного нарушения.
Если вдруг кто-то также об этом еще не знает, так вот знайте)Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #20 от 21.05.2009 10:47
Перейти >>
Нет, Александр, не применяют. Обычно ФСФР дает время для устраненния нарушения (обычно 3-5 дней). А вот если в эти сроки не предоставить инфу, то могут наверно и применить, или же лишить лицензии)
