Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Цитата: Еще д.б. - условия осуществления депозитарной деятельности - брокерский регламент оказания услуг А где требование об обязательном размещении этих документов на сайте? |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Мое мнение (а также мнение коллег из разных профучастников, в свое время также интересовался данным вопросом): не должен.
|
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Цитата: по инсайду - никто не назначен, но сдается мне, что это будет контролер. А мне сдается, что это нарушение ст. 11 224-ФЗ, и назначен должен был быть как минимум летом 2011. |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Цитата: А давайте обсудим такой момент, на мой взгляд, немаловажный) профик - три лицензии, по одной из которой деятельность не ведется. соответственно, лицензия отбирается. ограничение по требованию к специалистам, а именно к ГД и контролеру - аннулирование лицензии на момент работы в перечисленных должностях, если с момента аннулирования прошло менее трех лет. Т.е. получается, что совершенно не по вине контролера он лишается возможности в дальнейшем найти работу и продолжить работу в этой компании по оставшимся направлениям??? Н-да, но на сей интересный вопрос ответа так и нет... |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
И еще из этой серии: допустим, у кредитной организации (профучастника) ЦБ нулит лицензию за несоблюдение требований ПОД/ФТ. ФСФР автоматом нулит лицензии профучастника. В кредитных организациях контролер не отвечает за ПОД/ФТ. А получается, что также контролер на 3 года лишается возможности устроиться контролером либо ГД...
|
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Посмотрите ″матрицу инсайдеров″ на сайте АРБ: http://arb.ru/b2b/docs/412358/
|
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
А вот выдержка из последнего информационного письма ФСФР:
Форму № 020 рекомендуется заполнять в отношении ценных бумаг как российских, так и иностранных эмитентов. http://fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=9069&year_3=2013&month_3=4 |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Может, только если является (признан) квалифицированным инвестором.
|
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Посмотрите этот ответ:
http://www.garant.ru/consult/account/311121/ |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Вроде вот такое последнее письмо ФСФР было:
http://fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=8071&year_3=2012&month_3=1 |