Все сообщения пользователя

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #101 от 20.12.2012 12:41 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Еще д.б.
- условия осуществления депозитарной деятельности
- брокерский регламент оказания услуг


А где требование об обязательном размещении этих документов на сайте?

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #102 от 16.01.2013 12:23 Стандартное Перейти >>
Мое мнение (а также мнение коллег из разных профучастников, в свое время также интересовался данным вопросом): не должен.

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #103 от 12.02.2013 00:06 Стандартное Перейти >>

Цитата:

по инсайду - никто не назначен, но сдается мне, что это будет контролер.


А мне сдается, что это нарушение ст. 11 224-ФЗ, и назначен должен был быть как минимум летом 2011.

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #104 от 15.03.2013 17:44 Стандартное Перейти >>

Цитата:

А давайте обсудим такой момент, на мой взгляд, немаловажный)
профик - три лицензии, по одной из которой деятельность не ведется.
соответственно, лицензия отбирается.
ограничение по требованию к специалистам, а именно к ГД и контролеру -  аннулирование лицензии на момент работы в перечисленных должностях, если с момента аннулирования прошло менее трех лет.
Т.е. получается, что совершенно не по вине контролера он лишается возможности в дальнейшем найти работу и продолжить работу в этой компании по оставшимся направлениям???



Н-да, но на сей интересный вопрос ответа так и нет...

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #105 от 15.03.2013 18:39 Стандартное Перейти >>
И еще из этой серии: допустим, у кредитной организации (профучастника) ЦБ нулит лицензию за несоблюдение требований ПОД/ФТ. ФСФР автоматом нулит лицензии профучастника. В кредитных организациях контролер не отвечает за ПОД/ФТ. А получается, что также контролер на 3 года лишается возможности устроиться контролером либо ГД...

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #106 от 15.03.2013 19:00 Стандартное Перейти >>
Посмотрите ″матрицу инсайдеров″ на сайте АРБ: http://arb.ru/b2b/docs/412358/

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #107 от 17.04.2013 14:44 Стандартное Перейти >>
А вот выдержка из последнего информационного письма ФСФР:
Форму № 020 рекомендуется заполнять в отношении ценных бумаг как российских, так и иностранных эмитентов.
http://fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=9069&year_3=2013&month_3=4

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #108 от 15.05.2013 22:45 Стандартное Перейти >>
Может, только если является (признан) квалифицированным инвестором.

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #109 от 23.05.2013 22:51 Стандартное Перейти >>
Посмотрите этот ответ:
http://www.garant.ru/consult/account/311121/

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #110 от 23.05.2013 23:14 Стандартное Перейти >>
Вроде вот такое последнее письмо ФСФР было:
http://fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=8071&year_3=2012&month_3=1

Script Execution time: 0,328
6 queries used