-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #21 от 24.07.2014 14:23 
Перейти >>
Будьте добры, и мне этого червячка! sedova@ikrost.ru
(Подруга рассказывала, что на днях видела ворону в окружении уже довольно подросших воронят, явно самостоятельно вылетевших из гнезда, которые тем не менее толпились вокруг нее, разевая отчаянно рты, в ожидании пайки :)lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #22 от 29.07.2014 11:18
Перейти >>
Цитата:
если клиент не назначил брокера оператором счета депо, то клиент ″свободен″))
в отчетах брокера отражаются сделки за день, но нет остатков по бумагам на конец и начало дня, также в акт сверки не входят эти бумаги.
По вашей логике все субброкеры без депозитарной лицензии вообще не ведут регистры учета ЦБ клиентов, ибо ни разу не операторы его (клиента) счета. Я бы хотела посмотреть, что скажет вам ФСФР (ЦБ) при проверке, когда вы не предоставите им эти регистры... Да, кстати и НАУФОР их требует нимало не сомневаясь в обязательности ведения. Вы сделки от своего имени и за счет клиента совершаете? Каких вам ещё прав?
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #23 от 29.07.2014 11:43
Перейти >>
Цитата:
Значит банк не сможет совместить функцию брокера и контрагента в этой сделке?
Нельзя быть одновременно брокером и контрагентом -
Это называется ″конфликт интересов″, ибо поручение клиента вы должны выполнить по наилучшей цене - т.е. купить для него как можно дешевле, в данной ситуации - в убыток себе, т.к. должен соблюдаться приоритет интересов клиента над собственными.
а вы хотите и свою бумагу отдать (с прибылью, небось?) и ещё комис за это получить!
А вообще-то у вас должен быть специальный документ на эту тему ″О мерах по предупреждению конфликта интересов″ - при лицензировании требуется...
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #24 от 05.08.2014 14:18
Перейти >>
заявления два, всё остальное в одном экземпляре, в том числе - анкета. недавно сами переоформляли лицензии, я специально звонила, уточнялаlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #25 от 05.08.2014 14:40
Перейти >>
если субброкерская схема и сторонний деп, то вы как раз попечитель, но не оператор. отчеты вам деп предоставляет в обязательном порядке, более того, обязан еще и сверку с вами проводить (по-моему, ежемесячно).
А вот клиент, имея попечителя, никаких собственных поручений подать в обход вас не может.
А по вашей схеме - это вообще не брокерский договор, как вы себе отчет клиенту представляете: ″ну купила я вам бумаг, а в отчете их не покажу, потому что регистров не виду″ - так что ли? вообще-то отчет по ЦБ - обязательная часть клиентского отчета, насколько мне помнится...lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #26 от 17.09.2014 19:59
Перейти >>
Я одна тут сошла с ума??? Где этот релиз? Я на сайте ЦБ вижу только версию от 23.06.2014lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #27 от 17.09.2014 20:01
Перейти >>
Нашла, оказывается он только в личном кабинете засветился!lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #28 от 08.10.2014 13:27
Перейти >>
про квалов пришлите, пожалуйста!
v.sedova@spb.gs.rulera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #29 от 23.03.2015 21:21
Перейти >>
Цитата:
А это просто физики, у которых в 2008 году покупали ЦБ
Чем же они Вам не контрагенты? Именно сторона по сделке к/п ЦБ - Продавец.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #30 от 26.03.2015 13:48
Перейти >>
Мы меняли в ноябре позапрошлого. Тоже никто не пришел.
